多选题

证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。

A. 限制分配红利
B. 停止批准新业务
C. 限制公司向外投资
D. 停止批准增设收购营业性分支机构

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多选题
证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.限制公司向外投资 D.停止批准增设收购营业性分支机构
答案
多选题
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。
A.停止批准新业务 B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 C.限制分配红利 D.限制业务活动
答案
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定棕准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。
A.督促其加快整改 B.立即限制其业务活动 C.延长整改期限 D.不予理睬
答案
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。
A.督促其加快整改 B.立即限制其业务活动 C.延长整改期限 D.不予理睬
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
判断题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()
答案
判断题
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产 B.固定资产 C.负债 D.净资本
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )?
A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.责令暂停部分业务 D.停止批准增设.收购营业性分支机构
答案
热门试题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。 证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案 证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。() 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( ) 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施 证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( ) 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施() (2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括() 证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( ) 证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。  
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