多选题

整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。

A. 停止批准新业务
B. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
C. 限制分配红利
D. 限制业务活动

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多选题
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。
A.停止批准新业务 B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 C.限制分配红利 D.限制业务活动
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )?
A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.责令暂停部分业务 D.停止批准增设.收购营业性分支机构
答案
单选题
(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括()
A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.责令暂停部分业务 D.停止批准增设、收购营业性分支机构
答案
单选题
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制业务活动
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
派出机构责令公司限期整改期内,中国证监会及其派出机构区别情形,可对证券公司釆取下列措施( )。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①③④
答案
多选题
证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.限制公司向外投资 D.停止批准增设收购营业性分支机构
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施?( )
A.责令暂停部分业务 B.收购营业性分支机构 C.限制转让财产或在财产上设定其他权利 D.监事、高级管理人员为不适当人选
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施有()
A.限制向董事监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 B.限制业务活动;责令暂停部分业务;认定董事监事、高级管理人员为不适当人选 C.责令更换董事监事、高级管理人员或者限制其权利 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
答案
多选题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列措施( )。
A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可 D.指定其他机构托管接管
答案
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证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列()措施。 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取的措施有()。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行() 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施( )。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取()措施。<br/>①停止批准新业务<br/>②停止批准增设、收购营业性分支机构<br/>③限制分配红利<br/>④限制转让财产或在财产上设定其他权利<br/>⑤限制债务担保<br/>⑥限制股权结构的重大变化 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取(  )措施。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出机构可以()。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 在预警期内,某期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,中国证监会及其派出机构可以采取以下(  )措施。 中国证监会及其派出机构按照(  )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是() 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( ) 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是( )直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
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