单选题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券从业人员不得从事以下活动( )。
①利用未公开信息进行交易活动
②编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
③接受利益相关方在中秋节赠送的礼物
④向客户作出保证最低收益的承诺

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

查看答案
该试题由用户855****87提供 查看答案人数:20093 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户855****87提供 查看答案人数:20094 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
主观题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.利用未公开信息交易活动 C.接受或赠送礼物给利益相关方 D.为客户推荐合适的产品或服务
答案
多选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物回扣、补偿或报酬等 D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
热门试题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。 以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是()。<br/>①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力<br/>②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务<br/>③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益<br/>④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位