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根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
A. 违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息
B. 在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
D. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
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多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.在基金销售过程中误导客户 C.挪用基金投资者的交易金额和基金份额 D.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
答案
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息 B.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
判断题
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
A.对 B.错
答案
判断题
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员()
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
热门试题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。
公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试,取得基金从业资格,必考科目为()
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
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