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( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
多选题
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
A. 在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B. 对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C. 将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D. 为客户办理开户业务时,没有审核客户身份证件
E. 将客户身份资料带回家临时保管
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多选题
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
A.在发现可疑报告时按照内部规定及时报告 B.对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助 C.将可疑交易信息透露给不相关工作人员 D.为客户办理开户业务时,没有审核客户身份证件 E.将客户身份资料带回家临时保管
答案
多选题
作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有( )。
A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户 B.不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料 C.将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员 D.在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报 E.协助反洗钱调查
答案
多选题
信息科技外包可能产生()风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险。
A.科技能力丧失 B.业务中断 C.信息泄密 D.服务水平下降
答案
多选题
信息科技的外包可能产生导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险()
A.科技能力丧失 B.业务中断 C.信息泄露 D.服务水平下降
答案
多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A.银监会 B.上级行 C.银监会派出机构 D.人民银行
答案
单选题
当前,银行业金融机构普遍实施( )的合规管理做法。
A.利润为本 B.创新为本 C.风险为本 D.企业文化为本
答案
多选题
信息科技外包可能产生风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险()
A.科技能力丧失 B.业务中断 C.信息泄露 D.服务水平下降
答案
单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
答案
单选题
银行业金融机构合规经营类和风险管理类指标权重之和应超过%()
A.20 B.30 C.40 D.50
答案
多选题
信息科技外包可能产生以下风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险()
A.科技能力丧失 B.业务中断 C.信息泄露 D.服务水平下降 E. F.
答案
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法律合规部◆银行业重大突发事件包括:抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金万元以上的案件,诈骗银行业金融机构或其他涉案金额万元以上的案件()
银行业重大突发事件包括.抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金万元以上的案件,诈骗银行业金融机构或其他涉案金额万元以上的案件。---法律合规部()
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