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( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
多选题
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
A. 在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B. 对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C. 将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D. 为客户办理开户业务时,没有审核客户身份证件
E. 将客户身份资料带回家临时保管
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多选题
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
A.在发现可疑报告时按照内部规定及时报告 B.对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助 C.将可疑交易信息透露给不相关工作人员 D.为客户办理开户业务时,没有审核客户身份证件 E.将客户身份资料带回家临时保管
答案
多选题
作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有( )。
A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户 B.不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料 C.将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员 D.在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报 E.协助反洗钱调查
答案
多选题
信息科技外包可能产生()风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险。
A.科技能力丧失 B.业务中断 C.信息泄密 D.服务水平下降
答案
多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A.银监会 B.上级行 C.银监会派出机构 D.人民银行
答案
多选题
信息科技的外包可能产生导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险()
A.科技能力丧失 B.业务中断 C.信息泄露 D.服务水平下降
答案
单选题
当前,银行业金融机构普遍实施( )的合规管理做法。
A.利润为本 B.创新为本 C.风险为本 D.企业文化为本
答案
多选题
信息科技外包可能产生风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险()
A.科技能力丧失 B.业务中断 C.信息泄露 D.服务水平下降
答案
单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
答案
单选题
银行业金融机构合规经营类和风险管理类指标权重之和应超过%()
A.20 B.30 C.40 D.50
答案
多选题
信息科技外包可能产生以下风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险()
A.科技能力丧失 B.业务中断 C.信息泄露 D.服务水平下降 E. F.
答案
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《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
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