区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警，上需要建立区域内国家间的（）、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系

作为现代社会资金融通的主渠道，是洗钱的易发、高危领域。（法律合规部）（） 公司合规管理以为主线，以为抓手，在全面推进合规管理的基础上，突出，切实防范合规风险（） 为应对能源资源金融化带来的风险，我国需要从战略高度入手，建立能源金融风险预警和防范体系，采取（）等防范手段 按照融通资金承担风险和获得报酬的方式不同，可以将资金融通划分为（　）。 从资金融通的内容和工具看，（）是目前阶段“丝绸之路经济带”区域资金融通的主要工具载体。 合规为本的监管方式，实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变，有更强的风险监测、识别和化解能力。 合规为本的监管方式，实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变，有更强的风险监测、识别和化解能力（） 合规风险的主要种类包括（　　）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 防范合规风险的“三道防线”指的是（） 下列（）是防范诚信合规风险的防线 证券市场融资活动是指资金盈余单位和（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。 资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。 专门融通一年以内资金的是() 基金公司合规管理部门应包括（）。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险 （）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性（） 农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括内容（） 监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方式,对金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是（） 合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。 建立金融风险的预警及防范体系主要包括（）