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下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形
单选题
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
Ⅳ.证监会认定的其他情形
A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。
A.不直接从事经营管理 B.任职时间短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
单选题
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
A.不直接从事经营管理 B.任职时问短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
单选题
(2017年真题)下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
A.不直接从事经营管理 B.任职时问短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
单选题
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形
A.I、Ⅱ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
( )直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定其指使从事信息披露违法行为。
A.控股股东 B.实际控制人 C.控股股东、实际控制人 D.以上都不是
答案
单选题
下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是()。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
单选题
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
多选题
下列选项中,属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是( )。
A.按存放境内、境外同业披露存放同业款项 B.按信用贷款、保证贷款、抵押贷款、质押贷款分别披露贷款的期初数、期末数 C.应收利息余额及变动情况 D.贷款损失准备的期初数、本期计提数、本期转回数、本期核销数、期末数 E.增加或减少注册资本、分立合并事项
答案
判断题
是否存在责任人员有专业背景,对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况,是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。
答案
热门试题
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。①在信息披露违法案件{中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
(2018年真题)下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
下列选项中,属于企业应当在附注中披露与短期职工薪酬有关的信息有()。
下列选项中,属于企业应当在附注中披露与短期职工薪酬有关的信息有()。
(2017年真题)下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
(2018年真题)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是( )。
下列违法情形,应当从重处罚的有()
下列不属于公司信息披露应当披露的重要信息的是( )。
信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 I.知情程度和态度Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
下列选项中属于从重处罚情形的是( )。
依据《刑法》规定,下列选项中应当从重处罚的有:()
下列不属于公司信息披露应当披露的重要信息的是( )。
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