多选题

允许代理开户,但应进行如下安全审核控制:( )

A. 必须要求客户同时提供代理人和客户本人有效身份证件,开立个人人民币结算账户时需提供客户本人的代理开户授权委托书,柜面经理认为有必要的,可要求代理人出具证明代理关系的公证书,并按如上要求同时严格进行客户身份识别。相貌识别时只识别代理人的、不识别客户本人的。
B. 营业机构应联系被代理人进行核实。
C. 必须选择代理开户模式,在交易操作是否代理处要选择输入“是”,以实现由系统控制必须客户本人亲自到柜面办理激活手续后才能办理支付等受限业务,控制不能修改客户预留手机号码,控制不能签约开通电子银行等服务,控制同一代理人代理开卡累计不能超过3张。
D. 必须在系统中完整录入登记代理人证件信息和联系方式。

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多选题
允许代理开户,但应进行如下安全审核控制:( )
A.必须要求客户同时提供代理人和客户本人有效身份证件,开立个人人民币结算账户时需提供客户本人的代理开户授权委托书,柜面经理认为有必要的,可要求代理人出具证明代理关系的公证书,并按如上要求同时严格进行客户身份识别。相貌识别时只识别代理人的、不识别客户本人的。 B.营业机构应联系被代理人进行核实。 C.必须选择代理开户模式,在交易操作是否代理处要选择输入“是”,以实现由系统控制必须客户本人亲自到柜面办理激活手续后才能办理支付等受限业务,控制不能修改客户预留手机号码,控制不能签约开通电子银行等服务,控制同一代理人代理开卡累计不能超过3张。 D.必须在系统中完整录入登记代理人证件信息和联系方式。
答案
单选题
关于代理开户审核,表述有误的是( )。
A.无民事行为能力或限制民事行为能力人需要开立银行账户的,由法定代理人或人民法院、有关部门依法指定的人员代理办理 B.委托他人开立银行账户可以开通电子渠道类等远程付款功能 C.代理开立账户的,银行必须联系被代理人进行核实,核实无误后方可办理业务 D.若代理人代理他人在银行开立账户较为频繁的,则应审核代理业务的合理性、必要性,无合理性的应拒绝办理
答案
单选题
以下哪种业务不允许代理开户()。
A.活期存折 B.活期一本通 C.金穗借记卡 D.联名账户开户
答案
单选题
代理开户见证业务允许他人代办()
A.正确 B.错误
答案
单选题
开户代理机构受理投资者开户申请,申请材料审核合格后实时向()上传开户申请
A.中国结算公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.证监会
答案
判断题
营业机构员工允许在本网点代理他人开户()
答案
判断题
借记卡电子现金账户开户业务允许代理人办理()
答案
多选题
为保证同业开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性,开户银行应当对同业开户进行如下审核()
A.通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实 B.执行同一银行分支机构首次开户面签制度 C.到存款银行上门核实 D.严格执行开户证明文件原件的审核要求 E.认真审查法定代表人(单位负责人)身份证件的真伪
答案
多选题
开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对()进行审核
A.开户证明文件的真实性 B.开户证明文件的完整性 C.开户证明文件的合规性 D.存款银行开户意愿的真实性
答案
多选题
预算外资金专户开户时,代理行应审核的资料()
A.财政要求的相关证明资料 B.基本户开户许可证 C.其他的开户资料同基本户申请资料 D.当地人行要求的其他资料
答案
热门试题
开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的进行审核() 对客户开户资料进行审核的是() 严禁办理个人结算账户开户,不经复核、授权程序,不对进行审核,并不按规定登记客户和代理人信息() 三级及以上的信息系统应禁止远程拨号访问控制,二级及以下信息系统允许开放拨号访问控制功能,但应满足如下的技术要求() 期货公司应当对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户,即对客户进行( )审核。 对于代理个人开户的,应按代理开户要求核实() 办理代理业务应对被代理单位的哪些资料进行审核? 办理代理业务应对被代理单位的哪些资料进行审核 公司对上网进行了控制,不允许员工随意上网原因如下 :() 土地登记代理成果进行审核时,()不是审核的重点。 期货公司在对客户进行实名制审核时,应对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由代理人开户。(  ) 外汇储蓄账户资金的存取均不允许代理, 只能是开户人本人办理。 开户机构应严格执行同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的、、及同业银行开户意愿的真实性进行审核() 开户机构应严格执行同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的及同业银行开户意愿的真实性进行审核() 开户银行必须对存款人开户证明文件的()进行审核 以下哪些业务须视同新开户业务进行审核() 开户行接受资料后须对账户的预留印鉴和其他资料的()及与企业开户预留资料的()进行审核,审核完成后,开户行进行注册处理。若客户需注册其他开户行的账户,须到该账户开户行进行账户添加,由其进行印鉴及相关资料的审核。 食品安全审核中,评级方法如下() 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料() 出票人开户行柜员对转账支票进行审核应注意审核()
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