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根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人
单选题
根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金产品
Ⅲ.基金投资人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
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单选题
根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B.由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
答案
多选题
根据基金销售性与投资者适当性原则基金募集机构的以下哪种行为是不被允许的()
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B.由于财产继承将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
答案
单选题
基金销售机构每半年开展()投资者适当性管理自查
A.三次 B.二次 C.一次 D.五次
答案
单选题
基金销售机构每()开展一次投资者适当性管理自查。
A.月 B.季度 C.半年 D.年
答案
单选题
基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。
A.全面性 B.有效性 C.差异性 D.及时性
答案
单选题
基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。
A.6 B.12 C.24 D.3
答案
单选题
关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。
A.基金销售机构每季度开展一次投资者适当性管理自查 B.自查可以采取现场非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查 C.自查内容包括投资者适当性管理制度建设及落实情况 D.自查内容包括发现业务风险及时整改情况
答案
单选题
基金销售机构应每()开展一次投资者适当性管理自查
A.半年 B.一年 C.一年半 D.两年
答案
单选题
据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 ( ) Ⅰ 基金管理人 Ⅱ 基金托管人 Ⅲ 基金投资人 Ⅳ 基金产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
基金销售机构开展一次投资者适当性管理自查的时间是()。
根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,以下哪项不属于适当性自查方式()
(2019年真题)据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )Ⅰ 基金管理人Ⅱ 基金托管人Ⅲ 基金投资人Ⅳ 基金产品
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是( )。
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应该穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并()计算投资者人数。
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品
基金销售机构常常根据()对个人投资者加以区分
基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( )
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,普通投资者风险承受能力应至少分为()个类型
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。
某基金销售机构只在投资者首次开户时对风险承受能力评价一次,且长期使用评价结果。该基金销售机构违反了基金销售合规性的()。
基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则,把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中,不属于基金销售适用性的指导原则的是( )。
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品至少分为( )五个等级。
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品至少分为( )五个等级。
根据适当性匹配原则,可以购买所有风险等级的基金产品是( )型普通投资者。
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将基金产品风险等级至少分为( )个等级。
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将基金产品风险等级至少分为()个等级
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