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关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。
单选题
关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。
A. 基金销售机构每季度开展一次投资者适当性管理自查
B. 自查可以采取现场非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查
C. 自查内容包括投资者适当性管理制度建设及落实情况
D. 自查内容包括发现业务风险及时整改情况
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单选题
关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。
A.基金销售机构每季度开展一次投资者适当性管理自查 B.自查可以采取现场非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查 C.自查内容包括投资者适当性管理制度建设及落实情况 D.自查内容包括发现业务风险及时整改情况
答案
单选题
基金销售机构每半年开展()投资者适当性管理自查
A.三次 B.二次 C.一次 D.五次
答案
单选题
基金销售机构每()开展一次投资者适当性管理自查。
A.月 B.季度 C.半年 D.年
答案
单选题
基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。
A.6 B.12 C.24 D.3
答案
单选题
基金销售机构应每()开展一次投资者适当性管理自查
A.半年 B.一年 C.一年半 D.两年
答案
单选题
基金销售机构开展一次投资者适当性管理自查的时间是()。
A.3个月 B.半年 C.一年 D.不固定
答案
单选题
基金销售机构应每半年开展一次投资者适当性管理自查,自查可以采取()的方式进行
A.现场 B.非现场 C.暗访 D.以上都是
答案
多选题
根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,以下哪项不属于适当性自查方式()
A.现场检查 B.非现场检查 C.暗访 D.飞行检查
答案
单选题
关于基金销售机构与投资者的互动交流,以下说法错误的是( )
A.深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准 B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票 C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备 D.进行电话回访,改善客户体验
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
A.每3个月一次 B.每半年一次 C.每一年一次 D.每两年一次
答案
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