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我国综合类证券商和经纪类证券商营业的前提条件是()
多选题
我国综合类证券商和经纪类证券商营业的前提条件是()
A. 必须经过国务院证券监督管理机构批准
B. 得到业务许可证
C. 后者注册资本必须达到1亿元
D. 前者注册资本必须达到5亿元
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多选题
我国综合类证券商和经纪类证券商营业的前提条件是()
A.必须经过国务院证券监督管理机构批准 B.得到业务许可证 C.后者注册资本必须达到1亿元 D.前者注册资本必须达到5亿元
答案
多选题
根据证券商活动的内容不同证券商可分为()
答案
单选题
( )被称为“证券商”。
A.证券交易所 B.证券服务机构 C.证券公司 D.证券业协会
答案
单选题
综合类券商经营证券自营业务应遵循( )。
A.自营和其他业务分账经营、分业管理 B.自营和其他业务分账经营、混业管理 C.自营和其他业务并账经营、分业管理 D.自营和其他业务并账经营、混业管理
答案
单选题
综合类券商经营证券自营业务应遵循()。
A.分业管理 B.混业管理 C.分业管理 D.混业管理
答案
单选题
综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。
A.自营和其他业务分账经营、分业管理 B.自营和其他业务分账经营、混业管理 C.自营和其他业务并账经营、分业管理 D.自营和其他业务并账经营、混业管理
答案
多选题
按照监管法律,美国的证券商在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构()
A.总负债超过净资本的12倍 B.净资本少于总资本产的15% C.证券商的股权变动 D.净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
答案
多选题
参加场外交易的证券商包括()。
A.证券经纪商 B.会员证券商 C.非会员证券商 D.证券承销商 E.专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
答案
单选题
不得进入证券交易所交易的证券商是()。
A.会员证券商 B.非会员证券商 C.会员证券承销商 D.会员证券自营商
答案
判断题
在场外交易市场中,由证券商决定每种证券的交易价格。()
答案
热门试题
商业银行与证券商之间的短期资金拆借市场,主要通过( )成交。
根据《证券法》规定,我国综合类券商的最低注册资本为5亿元()
第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。
投资者完全绕过证券商,自己相互之间进行直接交易的称为()
除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场.在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( ).
投资者完全绕过证券商,自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是( )。
投资者完全绕过证券商,其相互间直接进行证券交易而形成的市场,称为( )。
股份有限公司采用溢价发行股票,其支付给证券商的费用可以( )。
我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构,它的主要业务不包括()
证券商在客户不能按期支付融入的资金和证券时,有权直接变卖客户保证金账户中的证券予以抵偿()
投资者完全绕过证券商,相互间直接进行证券交易而形成的市场,称为第三市场()
在( )的股票期权行使方法中,由证券商出售部分股票获得的收益来支付行权费用。
基金管理公司应与选定的证券商签订协议,取得()个交易席位作为基金的专用交易席位。
我国综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格,需具备的条件是()
发行股票时由证券商支付的股票印刷费不属于本企业的现金流量。()
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
SEC授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括()。
场外交易的参与者主要有()。Ⅰ.证券商Ⅱ.股票出售者Ⅲ.股票购入者Ⅳ.银行机构
《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司,规定了不同的注册资本限额。 ( )
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