判断题

营业部后返备案不得重复奖励,若已单独备案GP、协议客户、产品、高舱等后返,基础及追加后返计奖部分无需按相应标识剔除()

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判断题
营业部后返备案不得重复奖励,若已单独备案GP、协议客户、产品、高舱等后返,基础及追加后返计奖部分无需按相应标识剔除()
答案
单选题
营业部主任等级由评价、确认,并报备案()
A.分行运营管理部、总行人力资源部 B.分行运营管理部、分行人力资源部 C.分行人力资源部、总行人力资源部 D.分行人力资源部、分行运营管理部
答案
单选题
出纳错款,单笔金额,由营业机构营业部主任调查并处理,处理后将情况报分行运营管理部备案()
A.1000元以下 B.3000元以下 C.3000元以上(含)、10000元以下 D.10000元以上(含)
答案
单选题
证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向()备案,并在营业场所公布
A.证券营业部所在地人民银行 B.证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会 C.证券营业部所在地方税务局 D.证券营业部所在地工商局
答案
多选题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。
A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度 B.营业部岗位职责及人员管理制度 C.营业部信息技术系统管理及应急制度 D.营业部合同. 印章及档案管理制度
答案
单选题
证券公司应当在审计结束后()个月内,将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。
A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管理及应急制度 C.营业部市场营销管理制度 D.营业部投资者回访制度
答案
单选题
证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划,即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划,报( )备案后实施。
A.证券公司所在地证监会 B.证券公司和期货公司住所地证监局 C.证券公司和期货公司住所地证监会 D.中国证券业协会
答案
多选题
根据关于调整2020年营业部后返预算的办法及要求,营业部属地渠道预算使用范围涵盖()
A.渠道类后返 B.客户类后返 C.产品类后返 D.OTA后返 E.客户类直减
答案
判断题
证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。()
A.对 B.错
答案
热门试题
签订了协议的后返奖励客户,计奖时不考核平均乘机率() 大湾区内各营业部客户开发运营归属各地营业部统筹() 客户可通过等方式申请大额取款预约,营业部经办受理客户预约后,完整填制《客户取款预约单》,并提交营业部负责人审批() 根据《期货营业部管理规定》,对于营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于()人。 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( ). 运价类产品备案文件中必须填写产品编码,营业部的编码规则是营业部三字代码+产品类型代码(两位字母表示)+两位数字() 客户曾在我司某营业部开通过信用账户注销后想在该营业部重新开通,如何处理() 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人。 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。() 客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部()应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部( )经营管理。 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部()经营管理。 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于3人。 目前国内全渠道运价由总部航线员发起,不允许营业部单独制定(国深营业部除外)() 除营业部负责人外,期货公司营业部工作人员不得少于()人。 除营业部负责人外,期货公司营业部工作人员不得少于()人。 已开立的信用账户进行账户迁移后,迁出营业部要将客户邮箱中的所属部门修改为未分配部门,迁入营业部从未分配部门认领客户将客户邮箱所属部门修改为本单位() 营业部对外签订的非固定格式协议类文件以及与客户签订的固定格式协议类文件,如证券交易委托代理协议、指定交易协议、网上交易协议、存管协议等文件,经营业部负责人批准后,亦可使用业务专用章() 关于经营分析中,营业部专区—客户经营画像中,可以通过__和__两方面查看营业部客户数据()
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