单选题

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚,不包括()。

A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 责令停业
D. 管制

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单选题
中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚,不包括()。
A.没收违法所得 B.罚款 C.责令停业 D.管制
答案
单选题
中国证监会对基金的监管活动中不包括()。
A.基金监管部的市场准入监管 B.基金监管部的日常持续监管 C.证券交易所的自律管理 D.各地方证监局在辖区内进行日常监管
答案
判断题
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
答案
判断题
中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
答案
单选题
中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。
A.责令改正 B.公开谴责 C.注销相关人员基金从业资格证 D.监管谈话
答案
判断题
中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。( )
答案
单选题
中国证监会对基金机构的检查内容不包括()
A.合规监控 B.内部稽核 C.收益大小 D.行为规范
答案
单选题
中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。
A.基金信息技术系统服务 B.基金投资顾问 C.基金评价 D.基金估值核算
答案
判断题
期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后,一经证实,中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。( )
答案
单选题
对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()
A.没收违法所得 B.罚款 C.强制整顿 D.撤销相关业务许可
答案
热门试题
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。 (2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,()汇总分析私募基金情况。 下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职 中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。 中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、(  )实行注册管理。 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基会。() 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基会。 (2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。 中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定() 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。 (2016年真题)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。 下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是(  )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息( ),定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括()。
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