单选题

对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()

A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 强制整顿
D. 撤销相关业务许可

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单选题
对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()
A.没收违法所得 B.罚款 C.强制整顿 D.撤销相关业务许可
答案
单选题
(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
A.没收违法所得 B.罚款 C.强制整顿 D.撤销相关业务许可
答案
单选题
(2016年真题)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
A.没收违法所得 B.罚款 C.强制整顿 D.撤销相关业务许可
答案
单选题
中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚,不包括()。
A.没收违法所得 B.罚款 C.责令停业 D.管制
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以(  )。
A.责令整顿 B.全权接管 C.颁布限制令 D.责令更换
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()
A.整顿 B.接管 C.限制令 D.责令更换
答案
单选题
中国证监会审查基金管理公司可以采取( )方式设立申请。
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B.自行组织人员对申请材料进行审查 C.自受理之日起2个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 D.要求基金管理公司依法披露相关信息
答案
单选题
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。
A.刑事 B.行政 C.民事 D.人事
答案
单选题
中国证监会对基金的监管活动中不包括()。
A.基金监管部的市场准入监管 B.基金监管部的日常持续监管 C.证券交易所的自律管理 D.各地方证监局在辖区内进行日常监管
答案
多选题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.责令更换有关责任人员
答案
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期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以动用期货投资者保障基金。() 对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施 基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中()不是中国证监会主要采取的措施。 基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中( )不是中国证监会主要采取的措施。 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。( ) 中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。 中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()。 如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将( )。 保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会()。 165.对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。 下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职 除中国证监会另有规定外,QDII基金可以从事下列中的( )。 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括() ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 (  )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、(  )实行注册管理。 基金托管人()时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 基金托管人(),中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格 中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
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