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农行员工参加上级主管、监管部门要求的考试所发生的报名费不能在职工教育经费中列支()
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农行员工参加上级主管、监管部门要求的考试所发生的报名费不能在职工教育经费中列支()
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农行员工参加上级主管、监管部门要求的考试所发生的报名费不能在职工教育经费中列支()
答案
单选题
银行员工下列行为被监管部门所禁止()
A.银行员工个人卡(账)与企业账户发生资金往来 B.银行员工为亲属和朋友代开账户 C.银行员工为客户垫款.提取现金.购汇 D.以上都是
答案
多选题
银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止()
A.银行员工个人卡(账)与企业账户发生资金往来 B.银行员工为亲属和朋友代开账户 C.银行员工为客户垫款 D.在工作时间为企业代处理账务,在营业场所为企业保管账册
答案
单选题
按照监管部门要求,会计主管每年轮岗一次()
A.2 B.4 C.5
答案
多选题
某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户,并一次性存入200万元现金,农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告,其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次()
A.应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告,造成严重后果的 B.未按规定履行客户身份识别义务,造成严重后果的 C.记过至撤职 D.警告至记大过
答案
单选题
若gongang机关已以涉嫌金融凭证诈骗罪对我行员工进行进行立案,各行应随即以案件信息确认报告的形式向上级行直至及外部监管部门报告()
A.省委 B.省金融办 C.省政府 D.总行
答案
单选题
若g安机关已以涉嫌金融凭证诈骗罪对我行员工进行进行立案,各行应随即以案件信息确认报告的形式向上级行直至及外部监管部门报告()
A.省委 B.省金融办 C.省政府 D.总行
答案
多选题
根据监管部门要求,年度“三违”风险排查主要内容为员工( )等方面。
A.账户资金情况 B.对外负债情况 C.个人消费情况 D.兼职和对外投资情况 E.日常行为管理情况
答案
判断题
农行员工说话要注意提升农业银行声誉、形象()
答案
单选题
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A.12个月内 B.三个月内 C.6个月内 D.一个月内
答案
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如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查,排查结束后()内向监管部门报送专项风险排查报告
被监管机构获得准许并重新报送数据后,主监管员应及时将()报送上级监管部门,并送同级统计部门。
未列入会议计划,但监管部门、上级机关及行领导有明确要求召开的会议,视同()会议管理。
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展__,明确相关检查内容和要求()
被划转企业应根据国资监管部门或上级单位批复做变换股东处理。
在外工作的考生想要报名参加执业药师考试,可以到()报名?
统计工作外部监管部门是指等监管部门()
员工应当积极配合监管部门的现场检查和非现场监管工作,对于监管部门的询问,可以在自身职责范围内以严谨的态度有所保留()
分行员工业绩认领管理工作的主管部门是( )。
根据国家核安全局管理要求,焊工可以自己报名参加取证考试。
报名参加房地产经纪人资格考试的最低学历要求是()。
根据监管部门的要求,国内银行可分为( )。
监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。
如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查,排查结束后()个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告
安全生产监管执法监督,是指安全监管部门对执法行为及相关活动的监督,包括上级安全 监管部门对下级安全监管部门,安全监管部门对本部门内设机构、专门执法机构及其执法人员 开展的监督。根据国家安全监管总局 2018 年 3 月 5 日印发的《安全生产监管执法监督办法》,下列不属于安全监管部门开展执法监督工作方式的是( )。
选择农行员工张梁拍摄私人银行宣传片具有哪些广告价值()
在员工入职前向监管部门查询员工是否存在违规情况,考察员工上岗前背景,防止员工“带病”跨行流动()
监管部门是市场约束的核心,以下不是监管部门作用的是( )。
试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。
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