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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;III.最近5年未受到刑事处罚;IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。
I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;
II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;
III.最近5年未受到刑事处罚;
IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
A. I、II
B. I、III
C. II、III
D. II、III、IV
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多选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元 B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人;具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 C.犯罪正在被调查的情形 D.工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
多选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C.犯罪正在被调查的情形 D.工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
多选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元 B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
多选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
多选题
第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 B.犯罪正在被调查的情形 C.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元 D.工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
单选题
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可
A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国保监会 D.证券交易所
答案
单选题
下列关于资信评级机构的证券评级业务许可申请条件的说法,错误的是( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C.5年前因违法经营受到行政处罚 D.2年前在税务机构处有不良诚信记录
答案
多选题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
A.取得证券从业资格 B.法律知识 C.《证券法》规定的禁止任职情形 D.未被金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期已满
答案
多选题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括()
A.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调的能力 B.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 C.最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于()。
A.1000万元 B.2000万元 C.3000万元 D.5000万元
答案
热门试题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于()人
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币( )。
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循致性原则,不包括( )。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()万元。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()万元
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。 ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务 ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级 ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等 ④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括()
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;III.最近5年未受到刑事处罚;IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。()
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。
证券服务机构包括( )等从事证券服务业务的机构。I.资信评级机构Ⅱ.投资评级机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.财务评估机构
证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;②具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;③最近5年未受到刑事处罚;④最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
根据《证券法》《公司法》《行政许可法》和《证券市场资信评级业务管理暂行办法》等相关规定,境外评级机构的境内全资或控股子公司可依法向证监会申请开展境内证券市场资信评级业务
证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。
简述资信评级机构的主要评级业务。
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