单选题

证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。

A. 证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B. 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围
C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
D. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于72个小时法律法规和职业道德的培训

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单选题
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 D.证券公司应当对证券经纪人进行不少于72个小时法律法规和职业道德的培训
答案
单选题
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
单选题
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。
A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 B.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作13内向协会注销该人员的执业注册登记 C.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 D.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
答案
单选题
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。
A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 B.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 C.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 D.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
答案
单选题
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
答案
单选题
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理
A.Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况
A.①②③④⑤ B.①②③④ C.②③④⑤ D.①②③
答案
单选题
在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括()。<br/>Ⅰ.证券公司的名称<br/>Ⅱ.证券经纪人的姓名<br/>Ⅲ.证券经纪人的代理权限<br/>Ⅳ.证券经纪人的代理期间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
(2016年真题)在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括(  )。Ⅰ.证券公司的名称Ⅱ.证券经纪人的姓名Ⅲ.证券经纪人的代理权限Ⅳ.证券经纪人的代理期间 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案 证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同应当载明下列事项()。   《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查 目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 2008年6月1日实施的(),明确了证券经纪人管理的基本制度,为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择,即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销。 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括(  )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查 证券经纪人可以代理证券公司进行() 依据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循( )的原则,公平地确定双方的权利和义务。 证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。() 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪人的姓名 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。   证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
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