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中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。
单选题
中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。
A. 认定该期货公司风险监管指标不符合规定
B. 要求该期货公司提交合规检查报告
C. 要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报告
D. 要求该期货公司限期报送或者补充更正
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判断题
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。
A.属人监管原则 B.保护监管原则 C.普遍监管原则 D.属地监管原则
答案
多选题
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。
A.项目的立项决策程序操作流程、作业标准和风险防范措施 B.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门 C.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 D.与发行人的关联关系是否充分披露
答案
多选题
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
A.机构制度与人员的检查 B.证券公司的年度报告 C.董事会报告 D.财务报表附注
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
单选题
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。
A.通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查 B.对董事会报告进行检查 C.对财务报表附注的检查 D.机构
答案
单选题
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()
A.通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查 B.对董事会报告进行检查 C.对财务报表附注的检查 D.机构、制度与人员的检查
答案
单选题
中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是( )。
A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告
答案
单选题
中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。
A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告
答案
单选题
中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。
A.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 B.要求该期货公司提交合规检查报告 C.要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司限期报送或者补充更正
答案
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