多选题

在以下情况下,银监会或其派出机构可以依法采取监管措施并追究有关责任人的责任()

A. 商业银行业务连续性管理机制存在重大缺陷、日常管理工作存在严重违规的。
B. 因违反审慎经营规则导致业务运营中断的。
C. 在运营中断事件中应急处置不力导致事件恶化、蔓延的。
D.
E.
F.

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多选题
在以下情况下,银监会或其派出机构可以依法采取监管措施并追究有关责任人的责任()
A.商业银行业务连续性管理机制存在重大缺陷、日常管理工作存在严重违规的。 B.因违反审慎经营规则导致业务运营中断的。 C.在运营中断事件中应急处置不力导致事件恶化、蔓延的。 D. E. F.
答案
多选题
在情况下,银监会或其派出机构依法采取监管措施并追究有关责任人的责任()
A.商业银行业务连续性管理机制存在重大缺陷、日常管理工作存在严重违规的 B.因违反审慎经营规则导致业务运营中断的 C.在运营中断事件中应急处置不力导致事件恶化、蔓延的 D.发生3级以上责任事故的情况下 E. F.
答案
多选题
银监会或其派出机构在监管中发现商业银行银行账户利率风险管理中存在问题,应当要求商业银行限期提交整改方案并采取整改措施。对于逾期未整改的商业银行,银监会或其派出机构有权依法采取下列哪些监管措施()
A.降低资本充足率要求 B.增加对商业银行银行账户利率风险的现场检查频率 C.与商业银行高级管理层、董事会召开审慎性会谈 D.要求商业银行补充相关信息
答案
多选题
对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施:()。
A.要求商业银行控制表内外资产增长速度 B.要求商业银行提高资产收益率 C.要求商业银行降低表内外资产规模 D.要求商业银行限期补充一级资本
答案
多选题
对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施()
A.要求商业银行限期补充二级资本 B.要求商业银行控制表内外资产增长速度 C.要求商业银行降低表内外资产规模
答案
多选题
对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下( )纠正措施。
A.要求商业银行限期补充一级资本 B. C.要求商业银行控制表内外资产增长速度 D. E.要求商业银行降低表内外资产规模 F. G.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
答案
多选题
对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下( )纠正措施。
A.要求商业银行限期补充一级资本 B.要求商业银行控制表内外资产增长速度 C.要求商业银行降低表内外资产规模 D.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 E.限制分配红利和其他收入
答案
单选题
银监会或其派出机构在收集证据时,可以采取()的方法。
A.抽样取证 B.证据取证 C.信访取证 D.复查取证
答案
多选题
当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以采取以下措施()
A.到期不履行罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。 B.申请人民法院强制执行。 C.到期不履行罚款的,每日按罚款数额的百分之一加处罚款。 D.申请司法部门强制执行。
答案
多选题
期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。
A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 B.业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全 D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营
答案
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