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以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。①保持客观性②恪守诚信原则③充分尊重知识产权④防范利益冲突
单选题
以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。
①保持客观性②恪守诚信原则
③充分尊重知识产权④防范利益冲突
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
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单选题
以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。①保持客观性②恪守诚信原则③充分尊重知识产权④防范利益冲突
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
以下属于证券分析师执业行为准则的是()。 ①保持独立性 ②认真审慎、专业严谨 ③充分尊重知识产权 ④维护所在机构利益
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
多选题
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。
A.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 B.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 C.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益 D.证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
答案
单选题
目前我国证券分析师委员会的任务不包括()。Ⅰ.制定证券投资咨询行业监管法规Ⅱ.制定证券分析师职业道德规范Ⅲ.制定证券分析师执业行为准则Ⅳ.制定证券分析师从业资格考核标准
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
以下属于证券投资咨询人员的是( )。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
A.① B.②③ C.②④ D.①③
答案
单选题
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( )。 ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 ②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 ③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益 ④证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.①② B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
下列各项中不属于证券分析师执业行为操作规则的是( )。
A.信息披露 B.合理判断 C.在做出投资建议和操作时,应注意适宜性 D.合理的分析和表述
答案
多选题
独立诚信原则是指证券分析师应当( )。
A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议 B.诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉 C.在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场 D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
答案
多选题
中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范产生的积极的作用有()
A.弥补了自律规范的不足 B.证为证券分析师执业提供有效保障 C.有利于行业健康发展 D.保障投资者获得稳定收益
答案
多选题
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()。
A.独立诚信 B.公开公平 C.公正公平 D.谨慎客观 E.勤勉尽职
答案
热门试题
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守( )。
公正公平原则是指证券分析师不得()。
以下哪种情况能够使内部审计师保持最大的客观性?()
从( )起,原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守的原则有()。
下列组织中,属于证券分析师自律组织的有( )。Ⅰ.中国证券业协会证券分析师委员会Ⅱ.特许金融分析师(CFA)协会Ⅲ.亚洲证券与投资联合会Ⅳ.欧洲证券分析师公会
根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。
下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。
下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。
证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券分析师数量少于20人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。()
根据ICIA的《国际伦理纲领职业行为准则》,属于投资分析师执业行为操作规则的是()。
证券分析师不同于律师、会计师,在执业上的特点是()。
下列哪些属于证券投资分析师自律组织?()
以下属于在评价内部审计人员的客观性时,注册会计师需要考虑的因素的是()
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。
我国证券分析师的自律性组织是()。
投资分析师执业纪律规定包括()。
中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于( )。Ⅰ.证券分析师的再教育Ⅱ.证券分析师与境外同行交流Ⅲ.提升证券分析师的业务能力Ⅳ.保障投资者获得稳定收益
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括()
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