多选题

以下说法不符合新《证券法》规定的是()

A. 保荐人的管理办法由国务院规定
B. 公开发行存托凭证的,应当符合公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件
C. 国务院或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行
D. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

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多选题
以下说法不符合新《证券法》规定的是()
A.保荐人的管理办法由国务院规定 B.公开发行存托凭证的,应当符合公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件 C.国务院或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行 D.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
答案
单选题
以下说法中,不符合宪法的规定是()。
A.任何组织或者个人不得侵占、买卖,或者以其他形式非法转让土地 B.宅基地和自留地属于个人所有 C.城市的土地属于国家所有 D.土地的使用权可以依照法律的规定转让
答案
单选题
关于上市公司收购,下列说法不符合《证券法》规定的有()。
A.以要约方式收购的,其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5% B.采取要约收购的,收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约 C.在收购要约确定的承诺期限内,收购人撤销其收购要约的,应当公告 D.收购期限届满,被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购
答案
单选题
依照证券法律制度的规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的是( )。
A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具年度财务报表审计报告的人员,在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时,发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后8个月时,将其持有的本公司股票卖出
答案
单选题
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
多选题
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让 D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
答案
多选题
下列关于证券发行承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的有()
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C.上市公司非公开发行未采用自行销售方式,可以采取包销方式 D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
答案
多选题
以下行为符合新《证券法》规定的有()
A.某影业公司利用国家电影事业发展专项资金投资相关市场上市公司股份 B.某银行向老王发放消费贷,老王利用该笔消费贷款投资股票 C.某公司利用其自有资金投资单一资产管理计划,委托资管计划管理人(某持牌证券公司)通过该资产管理计划投资股票 D.某保险公司利用保险资金买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合证券投资基金规定的表述是( )
A.基金募集期限自基金份额发售之日起计算,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到核准规定的80%以上,并且基金份额持有人在1000人以上的,方能成立 B.封闭式基金可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回 C.投资人申购基金时,必须全额交付申购款项,款项一经交付申购申请即为有效 D.基金募集金额不足5亿元的,应当暂停该基金上市交易
答案
单选题
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是()
A.营业部员工小A向客户承诺,客户购买的代销私募资产管理产品发生亏损的部分由营业部进行赔偿 B.证券公司在《代销金融产品风险揭示书》中载明由客户自行承担投资风险 C.营业部员工小C急客户之所急,在客户不方便操作时代客户进行了新股申购 D.营业部员工小D想客户之所想,在证券监管部门对客户账户进行调查时,坚决保护客户利益,拒绝配合监管部门的调查
答案
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下列关于证券发行承销团承销证券的表述,不符合证券法律制度规定的是() 根据证券法律制度的规定,下列不符合操纵证券市场行为的情形是()。 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是( )。 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 下列有关公司债券担保的说法中,不符合证券法律制度规定的有() 下列有关公司债券担保的说法中,不符合证券法律制度规定的是( )。 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有() 下列说法不符合我国慈善法规定的是() 下列说法不符合我国慈善法规定的是()。 根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( ) (2011年)下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是(  )。 根据新《证券法》的规定,以下说法正确的有() 根据新《证券法》的规定,以下说法正确的是() 下列关于投资者保护制度中,表述不符合现行《证券法》规定的是( )。 下列有关基金募集的表述中,不符合证券法律制度规定的有( )。 下列有关非上市公众公司收购的表述,不符合《证券法》规定的是( )。 下列关于证券交易所职责的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
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