多选题

李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )

A. 李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C. 李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D. 李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了

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多选题
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让 D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
答案
单选题
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让 D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
答案
多选题
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列问题: 证券公司办理开户手续应对( )进行审查。
A.投资者开户资料 B.投资者身份的真实性 C.投资者的家庭成员 D.投资者的文化程度
答案
单选题
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列问题: 关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是( )。
A.无任何不妥 B.违反了投资者适当性制度 C.应移交司法部门处理 D.不应给客户开户
答案
单选题
李某作为证券投资咨询公司的业务员,积极吸收王某为其客户。对于王某和李某的下列行为,符合我国《证券法》规定的是()。
A.王某和李某约定,王某按照李某的投资建议进行投资所造成的损失,李某不承担赔偿责任 B.李某建议王某购买李某所在的证券投资咨询公司所服务的甲公司的股票 C.王某和李某约定,王某将证券投资获益的一部分拿出来作为李某证券投资建议的报酬 D.李某对王某提供证券投资建议,并按照王某的指示帮助其进行证券买卖
答案
单选题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
答案
单选题
下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有( )。①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券②张某通过员工持股计划获得任职公司赠送的股票③李某私下接受客户委托买卖证券④赵某违背客户的委托为其买卖证券
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
多选题
李某在某证券公司任职,是从事中间介绍业务的工作人员,李某在工作中不能( )
A.收付客户期货保证金 B.划转客户期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助客户办理开户手续
答案
单选题
甲证券公司面向社会招聘从业人员,张、王、李、赵四人前来应聘,其中张某原来是律师,六年前因违约行为被撤销资格.王某以前在证券交易所工作,六年前因违纪被开除.李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职.赵某是乙证券公司的监事,欲辞职到甲证券公司发展.请问甲证券公司不能聘用的人员为【】
A.张某 B.王某 C.李某 D.赵某
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
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根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。 某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答下列问题:证券公司办理开户手续应对()进行审查。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。 《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。 某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列问题: 客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额,否则就将更换期货公司。对于此种情形,可采取的措施是()。 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有() 《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为 某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。 某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定? 某证券公司证券投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后,认为现在是购买股票的最佳时机,于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立帐户购买。结果李某在购买股票后,由于该股票价格下跌损失惨重。张某的行为() 李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务(  )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员 某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有() 根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。 某证券公司投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后,认为现在是购买某股票的最佳时机,于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立账户购买,结果李某在购买股票后,由于该股票价格下跌损失惨重,张某的行为() 某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有() 根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格() 我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?
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