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(2016年真题)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
单选题
(2016年真题)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
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(2016年真题)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
(2016年)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()
A.6个月 B.1年 C.3年
答案
单选题
证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )。
A.6个月 B.1年 C.3年 D.5年
答案
单选题
证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。
A.1 B.3 C.5 D.6
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单选题
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
多选题
证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,其中保存期限不得少于20年的有( )。
A.自查报告 B.告知警示资料 C.录音录像资料 D.匹配方案
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。
A.向他人输送或谋求不正当利益 B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
答案
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《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括( )
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括( )。
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基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()
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基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()个月。
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。
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