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禁止类客户的风险等级最终由审核确定()
单选题
禁止类客户的风险等级最终由审核确定()
A. 营业机构
B. 二级分行
C. 省级分行
D. 总行
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单选题
禁止类客户的风险等级最终由审核确定()
A.营业机构 B.二级分行 C.省级分行 D.总行
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及禁止类客户风险等级调整的,由审核()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由最终确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
对客户风险等级评级结果有异议的,由客户开户机构填写《客户风险等级调整申请表》,逐级审核上报,由最终审核确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.一级分行相关业务部门 D.支行反洗钱主管部门
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。中风险及以下等级客户风险等级调整由审核确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
判断题
直接认定法确定的禁止类客户和高风险客户,不需要人工复评和审核确定()
答案
单选题
对于风险等级为禁止类的对公客户,我行( )。
A.不得提供金融服务 B.提供金融服务 C.提供有限的金融服务 D.无明确规定
答案
单选题
对于风险等级为禁止类的对公客户,农业银行()
A.不得提供金融服务 B.提供金融服务 C.提供有限的金融服务 D.无明确规定
答案
判断题
“CCS等级”为“高风险类”的,禁止客户信息变更()
答案
判断题
对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核。()
A.对 B.错
答案
热门试题
对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核()
对于洗钱风险等级为禁止类的客户, 需采取以下( ) 风险控制措施。
审核目标最终由()确定
审核目的最终由()确定
已经开立的国际信用证业务,若存续期间客户CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为禁止类,应停止为客户办理业务()
客户洗钱风险等级重新评级或定期评级中,中风险及以下等级拟向低风险方向调整的,由反洗钱工作领导小组审核确定()
黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务()
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审核范围最终是由()确定?
各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过年()
营业机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本营业机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本营业机构风险等级最高的客户或者账户,至少每进行一次审核()
在《承德银行客户反洗钱风险等级分类管理办法》中规定,在初次确定客户风险等级后,确定定期进行审核客户的基本信息,主要是()
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。
对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少进行一次审核()
()负责低风险等级客户的最终认定。
我行高洗钱风险等级客户调整为中风险等级,最终审定意见由反洗钱领导小组出具()
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每进行一次审核()
客户风险等级根据客户风险评估总分及其确定()
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