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关于商业银行合规性检查的说法,正确的有( )。
多选题
关于商业银行合规性检查的说法,正确的有( )。
A. 合规性检查是银行业监管的基本方法
B. 检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动
C. 合规性检查永远是非现场检查的基础
D. 主要检查银行执行政策、法律的情况
E. 检查内容包括银行资本金的构成状况
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关于商业银行合规性检查的说法,正确的有( )。
A.合规性检查是银行业监管的基本方法 B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动 C.合规性检查永远是非现场检查的基础 D.主要检查银行执行政策、法律的情况 E.检查内容包括银行资本金的构成状况
答案
单选题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
A.国务院 B.证券业协会 C.银行业协会 D.银监会
答案
单选题
依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性()
A.银监会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
答案
多选题
下列关于商业银行内控合规的目标,说法正确的是()。
A.推动国家有关经济金融法律法规的有效落实 B.实现本银行战略目标 C.推动国家有关经济金融监管规则的有效落实 D.督促相关审计对象有效履职 E.促进商业银行建立并持续完善有效的业务经营内控合规和公司治理架构
答案
多选题
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性
A.监督 B.检查 C.评估 D.评价
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是( )。
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。
A.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 B.董事会对内部审计的独立性和有效性承担最终责任 C.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度,公平竞争制度和诚信举报制度 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
主观题
根据《商业银行合规风险管理指引》,应对商业银行经营活动的合规性负最终责任
答案
单选题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,应对商业银行经营活动的合规性负最终责任()
A.高管层 B.董事会 C.监事会 D.股东会
答案
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下列关于商业银行合规风险管理目标的说法正确的有( )。
关于商业银行内部控制与合规管理的关系,以下说法正确的是哪项?( )
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商业银行董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行的合规管理职责是()
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是( )。
在商业银行合规管理中,合规是指( )。
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,( )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
商业银行合规政策包括( )
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,( )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
根据《商业银行合规管理指引》规定,商业银行设立相应合规管理部门的直接依据包括()
商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。
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