多选题

下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。

A. 银监会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 持股达到一定比例的投资者

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多选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()
A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.证券交易所
答案
多选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
A.银监会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.持股达到一定比例的投资者
答案
单选题
下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是()
A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券登记结算机构
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.证券咨询公司
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()
A.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 B.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 C.证券自营业务有交易的风险性 D.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
答案
单选题
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。
A.证券交易所 B.中国证监会及其派出监管机构 C.证券业协会 D.证券公司内部
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是(  )。
A.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 B.证券自营买卖的对象有股票 C.证券自营业务有交易的风险性 D.自营业务是证券公司以盈利为目的
答案
单选题
下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是( )。①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查②证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
A.账户实名 B.持股分散 C.规模控制 D.担保品收取
答案
热门试题
证券公司自营业务的执行机构是()。 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( ) 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。 证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。 证券公司自营业务的最高决策机构是(  )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   证券公司从事证券自营业务可以()。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 在我国,证券公司自营业务()。 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
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