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( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
单选题
( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 国务院
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单选题
( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A.披露文件 B.辅导报告 C.工作底稿 D.保荐书
答案
单选题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会 B.证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部
答案
热门试题
()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )
保荐机构的年度执业报告内容包括( )。Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。
保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括的内容有()。 ①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明,保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字。
(2014年6月)保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。
保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅳ保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字( )。 Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。
()依法对保荐代表人进行注册登记管理
(2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括()。<br/>Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明<br/>Ⅱ保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明<br/>Ⅲ保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况<br/>Ⅳ保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字
保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
( )依法对保荐代表人进行注册和变更执业机构的登记。
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