在制裁合规管理操作中，对于预警的分类，说法正确的有（）
A. 可分为误命中、真实命中和无法判断三种类型。
B. 对于最终判定为误命中的预警，可予以排除放行，并正常开展业务。
C. 无法判断的预警，是指筛查要素与监控名单相似，预警审核人员依据尽职调查信息无法直接或间接判断是否真实命中的预警。
D. 无法判断的预警可通过开展加强型尽职调查、跨境合规信息查询等方法进一步甄别，在做出最终判断前，不得办理相关业务
查看答案
相关试题
换一换
在制裁合规管理操作中，对于预警的分类，说法正确的有（）
A.可分为误命中、真实命中和无法判断三种类型。 B.对于最终判定为误命中的预警，可予以排除放行，并正常开展业务。 C.无法判断的预警，是指筛查要素与监控名单相似，预警审核人员依据尽职调查信息无法直接或间接判断是否真实命中的预警。 D.无法判断的预警可通过开展加强型尽职调查、跨境合规信息查询等方法进一步甄别，在做出最终判断前，不得办理相关业务
答案
在制裁合规管理操作中，境外机构的主要职责说法正确的有（）
A.负责根据总行制裁业务管理制度、驻在地国家（地区）监管要求，制定本机构涉及制裁业务管理制度、流程，并向总行报备。 B.负责实施本机构的制裁合规管理，负责本机构名单监测系统的建设和管理，管理本机构监控名单，开展制裁风险评估、名单筛查、跨境合规信息查询、风险处置和报告等工作。 C.负责向总行报告本机构涉及制裁业务情况、代理行冻结和拒绝交易情况、制裁筛查预警处理情况、系统建设情况、监控名单管理、重大制裁风险事项。 D.负责配合其他境内外机构发起的跨境合规信息查询
答案
对于制裁合规培训说法错误的是（）
A.新员工培训重点培训本行制裁合规项目、相关制裁法律法规和监管要求、制裁风险情况。 B.进修培训是对老员工日常业务的强化，包括监管要求的最新变化、制裁风险变化情况和本行制裁相关制度文件及流程变化。 C.特定岗位培训主要针对必须了解具体制裁合规知识的岗位人员，例如与支付透明度、制裁预警调查等工作相关的岗位人员。 D.董事会和高级管理层培训是针对本行董事会和高级管理层的进修培训
答案
总行负责全行制裁政策及制裁合规管理培训（）
A.高级管理层 B.运营管理部 C.内控合规监督部 D.人力资源部
答案
对于征信合规管理，下列说法正确的是（）
A.要确保征信查询区域处于视频监控范围内 B.电子版信用报告可永久保存 C.仅能通过发送短信的方式，履行不良信息告知义务 D.不得以任何理由拖延征信异议处理，避免矛盾激化
答案
对发现报告的内控合规预警信号，内控合规预警委员会应如期（），研究预警信号处理方案，积极采取措施防范内控合规风险；预警信号情况特别紧急，或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时，可实施（）处置。
答案
总行运营管理部负责全行制裁政策及制裁合规管理培训（）
答案
最新的《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》自起施行（）
A.2020 年 4 月 15 日 B.2020 年 5 月 15 日 C.2020 年 6 月 15 日 D.2020 年 7 月15 日
答案
属于制裁合规管理动态调整原则含义的是（）
A.及时根据外部制裁规定的变化调整业务处理要求 B.及时根据外部制裁名单变化调整客户关系 C.及时根据外部制裁名单变化调整业务处理对策 D.及时根据外部制裁规定的变化调整人员岗位
答案
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
A.合规风险是指因未能遵循国家法律 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
答案
热门试题
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
对于合规性评价,正确的说法是（）
是制裁合规管理工作的牵头部门（）
金融制裁合规要求分为（）
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。
制裁合规管控对象为（）
下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。
如客户CCS等级分类为、或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户，禁止受理（）
制裁合规操作中，风险评估至少每年进行一次，在评估期结束后个月内完成（）
下列关于银行合规管理的说法中，正确的有（ ）。
总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是制裁合规管理工作的牵头部门（）
关于合规管理和法务管理说法正确的有（）
根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》规定，总行客户部门的职责包括指导分行开展预警处理期间及交易拦截后的客户沟通解释工作（）
下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。
下列关于合规管理的说法正确的是（ ）。
根据《合规管理准则》下列说法正确的是（）
关于合规风险管理职责，说法正确的是（ ）。
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是( )。
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有（ ）。
使用微信扫一扫登录
