对于制裁合规培训说法错误的是（）
A. 新员工培训重点培训本行制裁合规项目、相关制裁法律法规和监管要求、制裁风险情况。
B. 进修培训是对老员工日常业务的强化，包括监管要求的最新变化、制裁风险变化情况和本行制裁相关制度文件及流程变化。
C. 特定岗位培训主要针对必须了解具体制裁合规知识的岗位人员，例如与支付透明度、制裁预警调查等工作相关的岗位人员。
D. 董事会和高级管理层培训是针对本行董事会和高级管理层的进修培训
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对于制裁合规培训说法错误的是（）
A.新员工培训重点培训本行制裁合规项目、相关制裁法律法规和监管要求、制裁风险情况。 B.进修培训是对老员工日常业务的强化，包括监管要求的最新变化、制裁风险变化情况和本行制裁相关制度文件及流程变化。 C.特定岗位培训主要针对必须了解具体制裁合规知识的岗位人员，例如与支付透明度、制裁预警调查等工作相关的岗位人员。 D.董事会和高级管理层培训是针对本行董事会和高级管理层的进修培训
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总行负责全行制裁政策及制裁合规管理培训（）
A.高级管理层 B.运营管理部 C.内控合规监督部 D.人力资源部
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总行运营管理部负责全行制裁政策及制裁合规管理培训（）
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在制裁合规管理操作中，对于预警的分类，说法正确的有（）
A.可分为误命中、真实命中和无法判断三种类型。 B.对于最终判定为误命中的预警，可予以排除放行，并正常开展业务。 C.无法判断的预警，是指筛查要素与监控名单相似，预警审核人员依据尽职调查信息无法直接或间接判断是否真实命中的预警。 D.无法判断的预警可通过开展加强型尽职调查、跨境合规信息查询等方法进一步甄别，在做出最终判断前，不得办理相关业务
答案
公司对于外派培训合规要求是（）
A.至少于培训开始前一周，OA系统平台-常用表单申请-新建流程-新能源公司相关流程-人力资源-发起外派培训申请 B.取证类培训：外派学习人员在培训结束取得证书/成绩单发放后在OA外派培训申请流程上传证书扫描件/成绩单 C.领导力提升类外派培训/专业序列能力提升类外派培训:外派学习人员在培训结束后2周内撰写培训总结，填写行动改金计划表 D.2-4周内作为讲师，事业部范围内进行二次分享
答案
金融制裁合规要求分为（）
A.中国制裁合规要求 B.外国制裁合规要求 C.联合国制裁合规要求 D.其他制裁合规要求
答案
制裁合规管控对象为（）
A.个人客户、公司客户、金融机构客户 B.个人、公司、金融机构临时客户 C.客户的交易对手 D.客户所雇员工（含临时用工） E.自由资金投资的交易对手以及供应商等相关方
答案
属于制裁合规管理动态调整原则含义的是（）
A.及时根据外部制裁规定的变化调整业务处理要求 B.及时根据外部制裁名单变化调整客户关系 C.及时根据外部制裁名单变化调整业务处理对策 D.及时根据外部制裁规定的变化调整人员岗位
答案
对于合规性评价,正确的说法是（）
A.分公司级和项目组级评价两个层次 B.分公司级和项目级评价两个层次 C.公司级评价每年举行一次 D.当某个阶段施工时间超过一年,合规性评价不少于一次 E.当某个阶段施工时间超过半年,合规性评价不少于一次
答案
下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（ ）。
A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.先进事迹激励教育
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总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训。所有培训记录应按照合理的时间妥善保存，至少保存（）
是制裁合规管理工作的牵头部门（）
对于一级分行内控合规部门主要职责说法错误的是（）
在制裁合规管理操作中，境外机构的主要职责说法正确的有（）
下列说法错误的是。---法律合规部（）
以下说法错误的是。---法律合规部（）
关于销售合规风险，说法错误的是（）
对于征信合规管理，下列说法正确的是（）
洗钱及制裁合规风险主要来源于（）
总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是制裁合规管理工作的牵头部门（）
关于合同合规风险，下列说法错误的是（）
下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。
下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。
违反制裁合规可能给我行带来哪些风险。？（）
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门（）
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门（）
下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
以下关于合规风险的说法，错误的是( )。
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。
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