多选题

开办理财顾问服务的分支机构按照()的原则,制定相应的具有针对性的业务管理实施细则、工作规范、工作流程和岗位及人员职责

A. 岗位分离
B. 职责明晰
C. 制度落实
D. 监管到位

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多选题
开办理财顾问服务的分支机构按照()的原则,制定相应的具有针对性的业务管理实施细则、工作规范、工作流程和岗位及人员职责
A.岗位分离 B.职责明晰 C.制度落实 D.监管到位
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多选题
农业银行各分支机构开办理财顾问服务可能面临的风险包括()
A.法律风险 B.声誉风险 C.操作风险 D.合规性风险
答案
判断题
商业银行应对理财顾问服务和综合理财服务制定相同的管理规章制度。( )
答案
多选题
分支机构开展理财规划服务,必须具备以下条件()
A.全面推广应用个人优质客户管理系统或金钥匙理财专家支持系统,具备客户识别和分层能力 B.具有一定数量的理财顾问 C.具有固定的理财工作室 D.建立和健全理财规划服务流程与风险防控管理制度体系
答案
单选题
人民银行分支机构应对开办行办理存取现金业务,实行预约管理。开办行办理存取现金业务,应提前()工作日向人民银行分支机构预约存取现金的时间、金额、券别。
A.一个 B.二个 C.三个
答案
主观题
分支机构和项目单位根据自己所管辖的范围和项目制定相应的应急预案应急预案应包括的内容是?
答案
主观题
分支机构和项目单位根据自己所管辖的范围和项目制定相应的应急预案应急预案应包括的内容是
答案
多选题
开展理财顾问服务时,有以下哪些重大违规和造成重大损失或负面影响的分支机构,应责令其限期改正()
A.未按规定履行风险揭示与风险告知义务,或不按规定对客户进行风险认知与风险承受能力测试的 B.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C.屡屡出现理财顾问误导客户购买与其风险认知和承受能力不相适应的投资产品的 D.多次出现客户投诉并得不到及时处理的 E.为提升营销业绩,将投资理财产品当作一般性储蓄产品进行大众化推介销售的
答案
判断题
外资银行分支机构可以根据总行的授权开展相应的个人理财业务。
答案
多选题
开办行办理存取现金业务,应提前一个工作日向人民银行分支机构预约存取现金的(),人民银行分支机构应于当日审核确定预约事项,并告知开办行
A.时间 B.金额 C.编号 D.券别
答案
热门试题
商业银行分支机构可以自行制定和调整服务价格。 开办国际业务的分支机构需具备以下条件() 目前,我行开办的分支机构国际业务种类包括() 消费类个人理财产品质押贷款业务只能在认购理财产品的分支机构办理,不得跨机构办理。 收账政策的制定,应按照( )的原则制定相应可行的政策。 《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第十六条规定人民银行分支机构应对开办行办理存取现金业务,实行预约管理。开办行办理存取现金业务,应提前()个工作日向人民银行分支机构预约存取现金的时间、金额、券别。人民银行分支机构应于当日审核确定预约事项,并告知开办行。 分支机构开办个人结售汇业务应具备以下条件() 商业银行分支机构可以视情况自行制定和调整服务价格() 我行经营性个人理财产品质押贷款业务只能在认购理财产品的分支机构办理,不得跨机构办理。 中资商业银行的分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务。( ) 总行制定有标准合同文本的,各分支机构原则上可以另行制定() 理财顾问服务具有( )的特点。 商业银行各分支机构开办保管箱业务,必须经总行批准,并报人民银行当地分支机构备案() 外资银行分支机构可以根据其总行或地区总部的授权开展相应的个人理财业务。( ) 国际汇款代理业务代理机构可授权符合条件的分支机构开办代理业务。各代理机构的分支机构经上级机构授权即可开办,但应在开办后的__个工作日内向当地银监局或银监分局书面报告() 金融机构进入同业拆借市场时,及其分支机构按照机构类别相应核定其拆借资金限额() 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,小企业金融服务中心、信用卡中心可以按照专营业务特点及商业原则设立相应的分支机构,实行分级管理() 商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点,分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。( ) 按照总行的要求,分支机构在办理结售汇业务时应预报交易头寸: ( ) 分支机构开展理财业务要有专门的“理财窗口”,不得混岗销售()
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