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客户在X-PAD系统中叙做理财交易时,哪些凭证需要经办、复核签字。()
多选题
客户在X-PAD系统中叙做理财交易时,哪些凭证需要经办、复核签字。()
A. 《协议书》
B. 认购/申购申请
C. 风险评估
D. 信息修改凭证
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多选题
客户在X-PAD系统中叙做理财交易时,哪些凭证需要经办、复核签字。()
A.《协议书》 B.认购/申购申请 C.风险评估 D.信息修改凭证
答案
多选题
核心系统和XPAD系统中关于【客户交易查询】功能说法正确的是()
A.该功能用于查询客户当天或历史交易记录 B.可查询认购.申购、赎回、红利发放、红利再投、收益返还、本金返还等交易 C.仅能查询客户所有成功交易.无法查询失败或未明交易 D.无法查询撤单交易和网银的交易
答案
单选题
客户销户交回的凭证或凭证改版等原因需要将已出售的重要空白凭证缴回时,由客户填写“缴回重要空白凭证清单”并签章,由柜员在核心系统做()交易对凭证作废。
A.[7106客户凭证使用] B.[7107客户凭证上缴] C.[7108客户凭证作废] D.[7109客户凭证销毁]
答案
单选题
对于客户销户交回的凭证,应填写(),做7108客户凭证作废交易。
A.重要空白凭证收入/付出单; B.缴回重要空白凭证清单; C.表外收入凭证; D.表外付出凭证
答案
单选题
转帐开户时系统打印转帐凭证,客户还需填写()凭证背后做附件
A.个人取款凭证 B.个人存款凭证 C.通用凭证 D.个人现金凭证
答案
多选题
关于核心系统和XPAD系统中【客户冻结解冻查询】的说法正确的是()
A.该功能可查询客户质押购买信息 B.该功能用于查询客户冻结解冻交易流水 C.该功能可查询客户质押贷款.理财产品证明、司法冻结的的冻结解冻交易 D.可通过客户的理财证明流水号补打个人投资理财产品证明
答案
单选题
为客户办理贷款结清更换凭证时,经办柜员应启动“客户服务-单据更换打印-个人账户凭证更换”交易,更换类型选择()进行补打凭证处理
A.注销更换 B.一般更换 C.质押更换
答案
多选题
交易成功后,经办柜员应严格监督经办客户本人亲自在打印的交易凭证上签字确认,同时应注意()
A.跟随客户及银行工作人员可以代签 B.客户不会签名的,可使用个人名章代替签名 C.客户无法签名时,可以当面捺指纹确认,指纹印须清晰可辨 D.当客户拒不签字确认的,经办柜员应立即报告运营主管,由运营主管核实后在凭证上签批说明情况,柜员和运营主管双人签字确认,并根据具体情况灵活做好冲抹账等客户善后工作,同时还应将当时办理业务的监控录像进行妥善保管,以便备查
答案
单选题
办理即期结售汇业务,经办行审核客户提交的有效凭证或证明材料无误后,对公客户在PETS系统录入交易内容,完成对客交易和与总行平盘交易,并打印相关交易通知书。PETS系统是()。
A.国际收支申报系统 B.报价引擎及交易系统 C.外汇局个人结售汇管理信息系统 D.集中式国际结算业务处理系统
答案
多选题
业务经办人员在指导客户填写凭证时,引导客户填写凭证(),并注意保证套写凭证、复写凭证记账联清晰
A.内容完整 B.字迹清晰 C.书写规范 D.黑笔书写 E.情况属实
答案
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理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。( )
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()
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客户把钱转到余额理财,换卡后需用4721个人理财管理交易做卡号变更后再进行余额理财转出()
客户在办理客户资料更改、理财类业务解约,理财类交易账号(),资金账号变更、资金账号加办时,须由客户本人亲自办理,并出具系统预留的有效身份证件,不得代办,经办人员应仔细校验客户证件有效性,并留存复印件
以下哪些交易,不需要拍摄经办人影像(运营部)()
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