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下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。
单选题
下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。
A. 交易的决策与执行
B. 与交易有关的登记结算
C. 交易产品风险等级的内部审查
D. 交易产品和投资者的选择
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单选题
下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。
A.交易的决策与执行 B.与交易有关的登记结算 C.交易产品风险等级的内部审查 D.交易产品和投资者的选择
答案
单选题
柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
证券公司进行柜台交易,应当报( )备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中国证券登记结算有限责任公司
答案
判断题
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()
答案
单选题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止出现损害客户合法权益的行为
答案
多选题
证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()
A.证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C.强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D.强制离岗时间应当连续不少于20个工作日
答案
单选题
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
建筑施工企业的各项安全管理制度应明确规定( )等内容。
A.安全免责事项 B.工作内容 C.责任人(部门)的职责与权限 D.基本工作程序及标准 E.安全技术装备参数
答案
单选题
证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用( )方式,法律法规有明确规定的除外。
A.集中竞价 B.拍卖竞价 C.做市 D.标购竞价
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
热门试题
( )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度
《会计电算化管理办法》对会计电算化操作管理制度作出了明确规定,其主要内容有()。
建筑企业各项安全管理制度应明确规定的内容中,不包括( )。
(2020年真题)根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有( )。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有( )。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价
企业应建立退货管理制度,对()等做出明确规定,及时收回退货款。
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案
证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。
(2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用()方式,法律法规有明确规定的除外。
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度
证券公司应当严格执行相关会计准则,建立定向资产管理业务()管理制度
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。①证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度②证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?
下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是( )。
下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。
下列关于关联交易管理制度说法正确的有( )。
下列关于关联交易管理制度说法正确的有( )。
建立严格的退货管理制度,对退货条件、退货手续、货物出库和退货货款回收作出明确规定,及时收回退货货款,这种安排属于( )
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