单选题

某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()

A. 只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
B. 可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
C. 取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
D. 违反了专业审慎的基本要求

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单选题
某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()
A.只能偶尔替代同事做不能胜任的工作 B.可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力 C.取得相关合格证书后可替代同事所做的工作 D.违反了专业审慎的基本要求
答案
单选题
基金销售机构应该建立科学的()等从业人员管理制度确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
A.聘用 B.培训 C.考评 D.以上都是
答案
单选题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了()
A.注册监管 B.持续学习 C.持证上岗 D.审慎开展的执业活动
答案
单选题
基金从业人员勤勉审慎地开展业务,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为,这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的(  )。
A.职业要求 B.道德要求 C.纪律要求 D.法律要求
答案
单选题
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
A.勤勉尽责,恪尽职守 B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 C.确保基金销售结算资金安全、及时划付 D.不得泄露与基金额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案
单选题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。
A.注册监管 B.持续学习 C.持证上岗 D.审慎开展的执业活动
答案
单选题
《保险公估从业人员职业道德指引》规定,保险公估从业人员的专业胜任包括实质的专业胜任与形式的专业胜任两种形式。持证上岗属于对公估人员的“实质的专业胜任”。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。
A.按照合同约定和招募说明书收取销售费用 B.采取抽奖、回扣方式销售基金 C.预测基金投资业绩 D.以低于成本的费用销售基金
答案
多选题
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例 C.预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率 D.误导投资人购买与其风险承受能力不相匹配的基金产品 E.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
答案
单选题
下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务<br/>Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金<br/>Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作<br/>Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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个人理财从业人员要做到“专业胜任”,必须具备() 个人理财从业人员要做到专业胜任,必须具备() 关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是() 关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训 基金销售机构人员应当根据有关规定取得(  )认可的基金从业人员资格。 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务时,不得有的情形包括()   (2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。 (2017年真题)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 “专业胜任”要求银行业从业人员应当具备岗位所需的( )。 下列关于银行从业人员的专业胜任说法中,错误的是( )。 股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时,可以()。 (2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( ),使其保持并不断提高专业胜任能力。 要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。 要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
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