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下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是( )。
单选题
下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是( )。
A. 保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识
B. 保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历
C. 保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务
D. 保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
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单选题
下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是( )。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历 C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务 D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
答案
单选题
下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中,错误的是( )。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
答案
单选题
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
A.监管机构终止审查 B.监管机构不溯及既往 C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回 D.保荐机构应当撤回推荐
答案
多选题
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有()
A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 C.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
单选题
申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是()。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.最近3年未受到中国证监会的行政处罚 C.具备2年以上保荐相关业务经历 D.最近3年内符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
答案
单选题
下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是( )。
A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 B.保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
答案
单选题
下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()
A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核 B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格 C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日 D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
答案
单选题
个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是( )。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D.具备2年以上保荐相关业务经历
答案
单选题
下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是( )。
A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益 B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
答案
单选题
下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。
A.保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格 B.个人取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训 C.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会应给予其警告处分 D.通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效
答案
热门试题
保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是()
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格问题的表述,正确的有()。
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是( )。
(2013年6月、2009年)下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有( )
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
保荐代表人资格被撤销的原因包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有()。
下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中,错误的是( )。
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
个人申请保荐代表人资格应当具备( )。
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
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