单选题

合规管理部门独立性的要素不包括( )。

A. 合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
B. 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C. 在体制机制、组织架构等诸方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等
D. 合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

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单选题
合规管理部门独立性的要素不包括( )。
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.在体制机制、组织架构等诸方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等 D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
单选题
合规独立性不包括()。
A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.产品独立性
答案
单选题
关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
A.合规管理部门在公司内部享有非正式的地位 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性 D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
单选题
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。
A.问责 B.机制 C.部门 D.机制和部门
答案
单选题
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
单选题
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D.合规部门职员为履行职责, 应能够获取必需的信息并能接触相关人员
答案
单选题
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括(     )。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
单选题
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。 
A.基金公司合规部总监担任公司监事 B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书 C.基金公司督察长分管基金交易业务 D.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
答案
单选题
合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,最为重要的是( )。
A.部门的独立性 B.机制的独立性 C.问责的独立性 D.无法判断
答案
单选题
合规管理体系基本要素不包括以下()
A.合规政策 B.合规文化 C.合规管理部门的组织架构和资源 D.合规风险管理计划
答案
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下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法,不正确的是()。 合规管理部门的基本职责不包括() 合规管理部门的基本职责不包括( )。 合规管理部门的基本职责不包括(  )。 合规管理部门的基本职责不包括( )。 合规管理部门的基本职责不包括( )。 独立性原则是合规管理的关键性原则。 商业银行合规管理体系的基本要素不包括() 银行合规管理的独立性不体现在()。 合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源() 合规管理部门履行的基本职责不包括( )。 《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( ) 影响独立性的主要因素不包括()。 合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员 合规独立性中,最重要的是()。 合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 合规管理的基本原则包括()。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.协调性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.公开性原则 为了保证独立性,商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。()
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