单选题

根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。

A. 财务状况良好,运作规范稳定
B. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D. 制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

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单选题
2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行( )。
A.审批制 B.核准制 C.保荐制 D.注册制
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金销售业务资格的是(  )。
A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.信托公司 D.商业银行
答案
单选题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金销售业务资格的是()。  
A.证券公司 B.证券投资咨询机构 C.期货公司 D.信托公司
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有()。
A.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责 B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置,也可以委托其他机构代为办理基金的销售 C.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督 D.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售 E.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定( )从事基金销售业务的,具有基金从业资格的人员人数应不少于20人。
A.国有银行 B.邮储银行 C.证券公司 D.城市商业银行
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有( )。
A.监督的义务 B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督 C.检查代销机构使用的宣传资料,并对材料内容负责 D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置,也可委托其他机构代为办理基金的销售 E.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定:( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券登记结算公司
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券登记结算公司
答案
单选题
(2016年)《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券登记结算公司
答案
热门试题
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人、代销机构从事基金销售业务不得有的行为有()。   (2016年真题)《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的() 根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。 基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。 证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有() 办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由()等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司;Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行;Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司;Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司 办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由(       )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有(  )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 证券公司申请基金销售业务资格,取得基金从业资格的人员不得少于()人。 根据2020年10月1日起实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令【第175号】)的规定,对于申请注册基金销售业务资格的机构,取得基金从业资格的人员不得低于()。   根据2020年10月1日起实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令【第175号】)的规定,对于申请注册基金销售业务资格的机构,取得基金从业资格的人员不得低于( )。 本规定(开放式证券基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务资格的其他机构 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,其主要包括(  )。 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,其注册资本的要求是()。 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
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