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证券公司自营业务的高风险特征是指()
单选题
证券公司自营业务的高风险特征是指()
A. 经营风险
B. 市场风险
C. 经济风险
D. 法律风险
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单选题
证券公司自营业务的高风险特征是指()
A.经营风险 B.市场风险 C.经济风险 D.法律风险
答案
单选题
证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。
A.合规风险 B.技术风险 C.市场风险 D.经营风险
答案
单选题
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A.市场风险 B.法律风险 C.经营风险 D.操作风险
答案
单选题
证券公司自营业务的主要风险是( ).
A.市场风险 B.交易风险 C.法律风险 D.经营风险
答案
单选题
()是证券公司自营业务面临的注意风险
A.法律风险 B.经营风险 C.政策风险 D.市场风险
答案
单选题
证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
A.经营风险 B.管理风险 C.市场风险 D.合规风险
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
热门试题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
在我国,证券公司自营业务()。
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
证券公司自营业务主要赚取的是()。
证券公司自营业务必须使用( )。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )
证券公司自营业务的执行机构是()。
下列属于证券公司自营业务特点的是()
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