单选题

保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.认定为不适当人选

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
答案
多选题
(2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
答案
判断题
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
答案
多选题
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答案
判断题
第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )
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答案
判断题
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资橇爹理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )
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单选题
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.4次 B.3次 C.1次 D.2次
答案
单选题
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。Ⅰ.重点关注Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.监管谈话Ⅳ.认定为不适当人选
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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判断题
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 保荐代表人在( )个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计( )次以上,中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  ) 《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是(  )完善保荐制度的重要举措。 《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是(  )完善保荐制度的重要举措。 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是() 中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。 (2020年真题)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可(  )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  ) 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可(  )个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。   《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。() 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备( )条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
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