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基金募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被()采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案
单选题
基金募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被()采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案
A. 中国基金业协会
B. 中国证券业协会
C. 证券监督管理委员会
D. 中国证监会
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单选题
基金募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被()采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案
A.中国基金业协会 B.中国证券业协会 C.证券监督管理委员会 D.中国证监会
答案
单选题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A.诚信档案 B.违约档案 C.自律档案 D.处罚档案
答案
单选题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A.诚信档案 B.违约档案 C.自律档案 D.处罚档案
答案
单选题
《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,()可视情节轻重记入诚信档案
A.中国基金业协会 B.中国证监会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会
答案
单选题
基金业务外包服务机构包括()。Ⅰ. 为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ. 为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ. 私募基金募集结算资金监督的机构Ⅳ. 份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构
A.Ⅰ B.Ⅲ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
基金业务外包服务机构包括()Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供份额登记的机构Ⅳ.托管机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的,移送()或司法机关处理
A.中国基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
单选题
股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括( )。
A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介 B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞 C.夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞 D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
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募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证券监督管理委员会有关规定的,移送()或司法机关处理。
股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时,可以()。
(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
私募基金的募集机构及其从业人员推介私募基金的禁止行为不包括( )。
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是()
募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为不包括()。
募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是()
《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()。
《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是()。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是()。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》,募集机构及其从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()
《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是()。
《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是( )。
《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()
(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是( )。
私募基金募集过程中,()出现违规行为的,中国证券投资基金业协会可以采取相应的处罚措施。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金业务外包服务机构Ⅲ.私募基金管理人Ⅳ.募集机构
私募基金的募集机构及其从业人员不得从事的违法活动不包括()。
下列私募基金募集机构及其从业人员推介私募基金的行为中,没有违规的是()。
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