单选题

发行人出现下列( )情形,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

A. 保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
C. 违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大
D. 违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定,情节较为严重的

查看答案
该试题由用户811****70提供 查看答案人数:29376 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户811****70提供 查看答案人数:29377 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
发行人出现下列( )情形,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大 D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定,情节较为严重的
答案
单选题
保荐机构存在下列( )情形的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①未按规定向全国股转公司提交文件②未及时报告或履行信息披露义务③唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作④通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施()。
A.募集资金存管与使用不符合要求 B.发行申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.编制或披露的发行申请文件不符合要求,或者擅自改动定向发行说明书等文件 D.伪造、变造发行申请文件中的签字、盖章
答案
判断题
发行人未按照相关规定履行发行程序或未及时履行信息披露义务,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。
答案
单选题
发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收,未经全国股转公司同意,发行人不得()。
A.增加、撤回 B.撤回、变更 C.变更 D.增加、撤回或变更
答案
多选题
发行人收到全国股转公司受理通知后,在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件?()
A.含有价格信息的公开发行说明书 B.发行保荐书 C.财务报告及审计报告 D.法律意见书
答案
多选题
发行人出现《定向发行规则》第五十五条中()规定情形的,发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告,发行人应当终止股票定向发行。
A.发行人因发生解散、清算或宣告破产等事项依法终止的 B.发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告 C.发行人申请挂牌同时定向发行,不符合挂牌条件的 D.发行人主动撤回定向发行申请或主办券商主动撤销推荐的
答案
单选题
因违反股票定向发行相关规则,全国股转公司可以视情节轻重对相关责任主体采取的自律监管措施包括()。
A.通报批评 B.提交书面承诺 C.公开谴责 D.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
答案
判断题
全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。
答案
判断题
经全国股转公司反馈,发行人修改申请文件的,发行人在全国股转公司出具无异议函后,无需更新披露修改后的定向发行说明书。
答案
热门试题
出现下列哪种情形,全国股转公司对挂牌公司实施停牌()。 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。 出现下列情形的,全国股转公司将对挂牌公司股票复牌()。 出现下列哪种情形,全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌()。 出现下列情形的挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌()。 发行人定向发行后股东累计不超过( )人的,由全国股转公司自律审查。 发行人定向发行后股东累计不超过()人的,由全国股转公司自律审查。   发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格(  )。 对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司,全国股转公司可以视情节轻重采取以下措施()。 出现下列哪些情形,挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌()。 出现下列哪些情形,挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌()。 出现下列哪些情形,挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌()。 出现下列哪些情形,挂牌公司应当无需向全国股转公司申请股票复牌()。 创新层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出创新层。 创新层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出创新层。 创新层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出创新层。 创新层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出创新层。 精选层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出精选层。 精选层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出精选层。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位