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保荐机构存在下列( )情形的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①未按规定向全国股转公司提交文件②未及时报告或履行信息披露义务③唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作④通过从事保荐业务谋取不正当利益
单选题
保荐机构存在下列( )情形的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律
监管措施或纪律处分。
①未按规定向全国股转公司提交文件
②未及时报告或履行信息披露义务
③唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作
④通过从事保荐业务谋取不正当利益
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
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单选题
发行人出现下列( )情形,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大 D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定,情节较为严重的
答案
多选题
存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施()。
A.募集资金存管与使用不符合要求 B.发行申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.编制或披露的发行申请文件不符合要求,或者擅自改动定向发行说明书等文件 D.伪造、变造发行申请文件中的签字、盖章
答案
单选题
保荐机构存在下列( )情形的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①未按规定向全国股转公司提交文件②未及时报告或履行信息披露义务③唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作④通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
判断题
全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。
答案
多选题
对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司,全国股转公司可以视情节轻重采取以下措施()。
A.口头警示 B.罚款 C.责令改正 D.要求公开致歉
答案
单选题
因违反股票定向发行相关规则,全国股转公司可以视情节轻重对相关责任主体采取的自律监管措施包括()。
A.通报批评 B.提交书面承诺 C.公开谴责 D.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
答案
单选题
挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。
A.出具警示函 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.公开谴责
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.罚款
答案
判断题
发行人未按照相关规定履行发行程序或未及时履行信息披露义务,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。
答案
单选题
主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重可给予通报批评、公开谴责、()的处分。
A.记入诚信档案 B.罚款 C.限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.出具承诺
答案
热门试题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下不属于纪律处分的是()。
挂牌公司采用自办发行方式发行的,公司或相关主体出具的承诺或相关证明文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,全国股转公司可以视情节轻重采取纪律处分。
下列()情形,视情节轻重给予警告直至开除党籍处分。
挂牌公司发生哪种情形,可以不向全国股转公司申请股票停牌()。
下列情形中,出现哪些情形挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌()。
出现下列哪种情形,全国股转公司对挂牌公司实施停牌()。
出现下列情形的,全国股转公司将对挂牌公司股票复牌()。
出现下列哪种情形,全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌()。
出现下列情形的挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌()。
挂牌公司发生下列哪些情形,应当向全国股转公司申请股票停牌()。
发行人收到全国股转公司受理通知后,在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件?()
出现下列哪些情形,挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌()。
出现下列哪些情形,挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌()。
出现下列哪些情形,挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌()。
出现下列哪些情形,挂牌公司应当无需向全国股转公司申请股票复牌()。
创新层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出创新层。
创新层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出创新层。
创新层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出创新层。
创新层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出创新层。
精选层挂牌公司出现下列()情形的,全国股转公司即时将其调出精选层。
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