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对于社区银行要严把授权业务真实性的审核关,柜台经理对社区的操作风险负责()
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对于社区银行要严把授权业务真实性的审核关,柜台经理对社区的操作风险负责()
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判断题
对于社区银行要严把授权业务真实性的审核关,柜台经理对社区的操作风险负责()
答案
多选题
柜台经理在授权时,应按照规定审查代发业务的真实性、合规性,并注意审核以下方面()
A.选择系统自动匹配的验印记录,查看影像,检查转账凭证、纸质代发文件验印影像与凭证实物是否一致 B.非本终端授权的,柜台经理应根据系统提示,登录运营业务集中系统管理网站查看验印影像并进行核对 C.对于系统提示未查到验印记录的,柜台经理应确认转账凭证、纸质代发文件是否已验印,代发资金来源是否合规 D.登录运营业务集中系统管理网站查看验印影像并进行核对
答案
判断题
业务经理对柜面业务进行授权时只需授权,不需对授权业务的内容、范围、金额的准确性、真实性、合规性等方面进行审核。
A.对 B.错
答案
判断题
业务经理对柜面业务进行授权时只需授权,不需对授权业务的内容、范围、金额的准确性、真实性、合规性等方面进行审核。
答案
判断题
业务经理对柜面业务进行授权时只需授权,不需对授权业务的内容、范围、金额的准确性、真实性、合规性等方面进行审核()
答案
判断题
采用远程授权方式的,值班柜台经理对业务的合规性、真实性及业务资料的完整性、一致性负责()
答案
多选题
业务经理担任智能柜台审核角色时,根据相关制度及反洗钱要求,对客户和的真实性、完整性、准确性、合规性.对客户的真实性进行再次核实()
A.身份信息 B.交易信息 C.交易意愿 D.交易目的
答案
判断题
营业网点业务经办负责业务的前端操作,对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责;营业网点现场管理人员负责业务的现场审核,对所审核业务的真实性负责;远程授权人员负责业务的后端授权,对所授权业务的合规性和业务依据的完整性及真实性负责()
答案
单选题
()即业务受理点,位于营业柜台,负责对申请网上银行的客户的身份和签约账户的真实性审核。
A.网上银行中心 B.传统业务处理系统 C.签约柜台 D.CA认证中心
答案
多选题
超级柜台前端服务员负责业务场景的真实性审核。审核要点是()。
A.对客户身份进行审查,检查身份证照片与客户本人是否为同一人,确认业务场景的真实性。 B.应引导客户阅读电子版协议,确认协议内容。 C.应审核确认业务申请书打印的客户户名、客户签名与身份证姓名是否一致,比对客户本人、身份证照片和联网核查照片是否一致。 D.业务办理过程中,如客户有需要,前端服务员可给予指导,但不得代客户输入密码等关键信息。
答案
热门试题
业务经理担任智能柜台审核角色时,根据相关制度及反洗钱要求,对客户交易意愿的真实性进行再次核实()
办理远程授权业务时,柜员需对客户身份真实性、现金实物、银行介质、结算凭证等真伪进行严格审核()
对于超前起息交易,必须审核业务的真实性和附有相关的交易凭证,并经主管授权。
对前台人员发起的下列哪些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性()
客户在农业银行超级柜台办理对公账户开户及签约业务时,()负责审核客户资料真实性与完整性
所有涉及贷记卡冲销业务必须由本地授权员先审核业务的合规性、真实性,授权通过后再发起远程授权()
授权员收到授权申请后,严格依据审核标准,对交易画面与电子影像资料的一致性、业务的合规性和真实性进行审核。
商业银行经营担保类和承诺类业务,应当对()的真实性进行审核。
授权业务的真实性由()或()负责。
对于未在业务系统授权的个人大额支取业务,应由柜台经理审核无误后()。对于支取大额现金的,柜台经理还应采用卡把点大数的方式进行再次确认
柜台经理在授权时,对于校验方式选择“不校验”的非加密代发业务,应注意审核()。
在集中授权情况下,对于无需运营主管审批或审核的业务,()对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责。
在集中授权情况下,对于无需内勤行长审批或审核的业务,对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责()
对由客户经理上门办理的非柜台开户等业务,可单人上门签字并严格审核客户开户资料原件,确保开户资料的真实性和规范性()
柜员办理业务必须认真审核()的真实性、合法性,以().为依据,在授权范围内办理业务。
商业银行经营担保类和承诺类业务,应当对交易背景的真实性进行审核。
对于境内机构境外直接投资外汇业务,银行应加强尽职调查,对业务进行真实性审核及持续监控,对于以下特征的业务,不属于异常的是()
开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核。至少采取下列2种方式对存款银行开户意愿真实性进行核实()
超级柜台网点前端服务员负责做好客户的引导和管理,负责业务场景的真实性审核。审核要点包括()。
《长沙银行人民币同业存款账户管理办法》规定,本行各级开户机构应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性进行审核。其中对于其他银行开户的,还须对存款银行开户意愿真实性进行审核()
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