单选题

关于金融机构保密义务以下说法正确的是(法律合规部)()

A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.金融机构必须绝对保密
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.金融机构不得以任何形式对外提供
C. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.金融机构可以向同业金融机构提供
D. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供

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单选题
关于金融机构保密义务以下说法正确的是(法律合规部)()
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.金融机构必须绝对保密 B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.金融机构不得以任何形式对外提供 C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.金融机构可以向同业金融机构提供 D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供
答案
多选题
下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是。---法律合规部()
A.金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度 C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作 D.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
答案
单选题
关于金融机构保密义务以下说法正确的是()
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构必须绝对保密。 B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构不得以任何形式对外提供。 C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以向同业金融机构提供。 D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以依法对外提供。
答案
单选题
关于金融机构保密义务说法正确的是()
A.依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构必须绝对保密; B.依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构不得以任何形式对外提供; C.依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以向同业金融机构提供; D.依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供
答案
多选题
中小金融机构合规文化建设的内容有。---法律合规部()
A.有效互动 B.主动合规 C.合规人人有责 D.合规从基层抓起 E.合规创造价值
答案
多选题
中小金融机构案件责任追究方式有。---法律合规部()
A.刑事处罚 B.纪律处分 C.经济处理 D.其他处罚
答案
单选题
法律合规部◆中小金融机构的是合规管理的第一责任人()
A.理事长 B.监事长 C.主任 D.分管领导
答案
多选题
法律合规部◆中小金融机构合规文化建设的必要性体现为()
A.合规文化建设有利于银行从自觉管制向被动管管的转变 B.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障 C.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求 D.合规文化建设有利于提高制度执行力
答案
单选题
中小金融机构的是合规管理的第一责任人。---法律合规部()
A.理事长 B.监事长 C.主任 D.分管领导
答案
多选题
中小金融机构合规文化建设的必要性体现为。---法律合规部()
A.合规文化建设有利于银行从自觉管制向被动管管的转变 B.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障 C.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求 D.合规文化建设有利于提高制度执行力
答案
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