单选题

下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。

A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D. 向中国证监会报告有关违法违规行为

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单选题
下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.向中国证监会报告有关违法违规行为
答案
多选题
关于全国股转系统的自律监管职责,下列说法正确的是()。
A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施,或提请中国证监会查处 B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则,建立完善挂牌公司监管档案,完善市场主体诚信管理机制 C.全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报 D.全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为,发现违反法律法规及业务规则的,采取自律监管措施;依法应当由中国证监会查处的,及时移交
答案
单选题
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。
A.暂停从事相关业务 B.暂不受理主办券商出具的文件 C.通报批评 D.公开谴责
答案
多选题
关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管,下列说法正确的有()。
A.自律监管是全国股转公司依据其业务规则对市场参与人作出的管理 B.全国股转系统的自律监管和中国证监会的行政监管在法律属性上没有差别 C.自律监管主要由全国股转公司开展,必要时由中国证监会进行自律监管 D.行政监管是中国证监会依据法律授权,对其监管范围内的对象采取的行政监管手段
答案
多选题
全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
A.实际控制人 B.会计师事务所 C.收购人 D.破产管理人及其相关人员
答案
单选题
(2020年真题)下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。
A.暂停从事相关业务 B.暂不受理主办券商出具的文件 C.通报批评 D.公开谴责
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。
A.限制证券账户交易 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.要求公开致歉
答案
判断题
全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
答案
判断题
为了维护全国股转系统的市场秩序,保护市场参与人的合法权益,全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
答案
热门试题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。 全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。 全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施、纪律处分或提请中国证监会查处。 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。 挂牌公司收到自律监管措施决定书或纪律处分决定书的,应在收到之日(),在全国股转系统指定信息披露平台公布相关情况。 挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准,擅自发行股票,全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括()。 全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。 下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。   下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。 根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定,关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是()。 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法,正确的是()。 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是()。 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。 反馈审查的工作流程如下:I全国股转系统接收材料II全国股转系统审查反馈III全国股转系统出具审查意见IV全国股转系统盖章签字确信 以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。 申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。 反馈审查的工作流程如下:<br/>I全国股转系统接收材料<br/>II全国股转系统审查反馈<br/>III全国股转系统出具审查意见<br/>IV全国股转系统盖章签字确信() 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法,不正确的是()。 监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
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