单选题

购买理财产品属于理财顾问业务流程中()步骤的内容。

A. 实施计划
B. 财务分析
C. 绩效评估
D. 财务规划

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单选题
购买理财产品属于理财顾问业务流程中()步骤的内容。
A.实施计划 B.财务分析 C.绩效评估 D.财务规划
答案
单选题
购买理财产品属于理财顾问业务流程中(  )步骤的内容。
A.实施计划 B.绩效评估 C.财务分析 D.财务规划
答案
单选题
购买理财产品属于理财顾问业务流程中哪个步骤的内容()
A.财务分析 B.财务规划 C.投资建议 D.个人投资产品推介
答案
单选题
“安心得利”系列理财产品的业务流程为()
A.签订协议、资金冻结、资金扣划、本息返还 B.资金冻结、资金扣划、签订协议、本息返还 C.资金冻结、签订协议、资金扣划、本息返还 D.资金冻结、资金扣划、本息返还
答案
多选题
定制类理财产品业务流程的基本要求包括()
A.严控操作风险 B.总行在办理具体业务的过程中应通过交易电话、电子邮件、企业QQ等工具与分行进行沟通,做到留痕留档 C.各分行应通过指定的渠道与总行进行业务沟通和发起定制申请 D.提高工作效率,原则上分行申请书应至少在产品发售日前两个工作日提交,总行在接到分行申请书后应尽快完成产品的发售工作
答案
多选题
下列属于国内理财顾问业务流程的有(  )。
A.收集客户信息 B.为客户建立投资组合 C.为客户进行财务规划 D.客户财务目标分析与确认E 、 绩效评估
答案
多选题
理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括()
A.与投资管理人核对报表、数据 B.提供投资原则和投资理念建议 C.提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务 D.监督投资管理人的投资运作 E.提供投资策略、投资计划和投资组合建议
答案
单选题
X-PAD系统中购买理财产品正确流程为()
A.客户签约—风险测评—签订协议书及认购申请—认购—赎回 B.客户签约—签订协议书及认购申请—风险测评—认购—赎回 C.风险测评—客户签约—签订协议书及认购申请—认购—赎回 D.客户签约—风险测评—认购—签订协议书及认购申请—赎回
答案
多选题
理财顾问在理财产品销售中提供的顾问服务的主要内容为()
A.商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务,应首先调查了解客户的财务状况、投资经验、投资目的,以及对相关风险的认知和承受能力 B.对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品 C.个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核 D.对于投资金额较大的投资者,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核 E.商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应在营业网点当面进行
答案
多选题
理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括(  )。
A.提供投资原则和投资理念建议 B.监督投资管理人的投资运作 C.提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务 D.与投资管理人核对报表、数据 E.提供投资策略、投资计划和投资组合建议
答案
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