多选题

银行业金融机构对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素:()。

A. 在形式和实质上均保持独立性
B. 具有与委托银行业金融机构资产规模
C. 拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
D. 熟悉金融法规
E. 具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
F. 具有良好的职业声誉,无重大不良记录

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多选题
银行业金融机构对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素:()。
A.在形式和实质上均保持独立性 B.具有与委托银行业金融机构资产规模 C.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力 D.熟悉金融法规 E.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系 F.具有良好的职业声誉,无重大不良记录
答案
多选题
银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下哪些方式()
A.纪律处分:包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等; B.经济处理:包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等; C.其他问责方式:包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等
答案
多选题
银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式()
A.纪律处分 B.经济处理 C.刑事处罚 D.民事追究 E.其他问责方式
答案
多选题
银行业金融机构全面风险管理体系包括但不限于以下因素()
A.风险治理架构 B.风险管理策略、风险偏好和风险限额 C.风险管理政策和程序 D.管理信息系统和数据质量控制机制 E.内部控制和审计体系
答案
单选题
银行业金融机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素:()
A.风险治理架构; B.风险管理策略.风险偏好和风险限额; C.风险管理政策和程序; D.管理信息系统和数据质量控制机制; E.内部控制和审计体系。 F.以上均包括
答案
单选题
银行业金融机构制定的风险偏好,应当包括但不限于以下内容()
A.战略目标和经营计划的制定依据.风险偏好与战略目标.经营计划的关联性;为实现战略目标和经营计划愿意承担的风险总量;愿意承担的各类风险的最大水平; B.风险偏好的定量指标.包括利润.风险、资本、流动性以及其他相关指标的目标值或目标区间。上述定量指标通过风险限额、经营计划、绩效考评等方式传导至业务条线、分支机构、附属机构的安排; C.对不能定量的风险偏好的定性描述.包括承担此类风险的原因.采取的管理措施;资本、流动性抵御总体风险和各类风险的水平; D.可能导致偏离风险偏好目标的情形和处置方法。 E.以上均包括
答案
多选题
银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括但不限于以下哪些()
A.事发银行业金融机构名称 B.事发时间及案件风险事件概况 C.涉及人员及情况 D.风险情况及预判 E.事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
答案
多选题
银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括但不限于以下哪些()
A.发案银行业金融机构名称 B.案发时间及案情概况 C.涉及人员及情况 D.风险情况及预判 E.事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
答案
多选题
银行业金融机构报送的涉嫌非法集资线索报告包括但不限于()
A.可疑线索具体情况 B.可疑线索初步判断 C.已采取或拟采取的措施 D.其他需说明的情况
答案
多选题
银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序,包括但不限于以下内容:()
A.全面风险管理的方法.包括各类风险的识别.计量、评估、监测、报告、控制或缓释,风险加总的方法和程序;风险定性管理和定量管理的方法; B.资本和流动性充足情况评估; C.风险管理报告;压力测试安排; D.新产品.重大业务和机构变更的风险评估;应急计划和恢复计划
答案
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式() 按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求,银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序,包括但不限于以下内容() 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于() 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于:() 银行业金融机构从业人员行为守则包括但不限于从业人员的() 《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式() 银监会及其派出机构可以对银行业金融机构实施的行政处罚种类包括但不限于()。 银行业金融机构应加大对员工异常行为的监督管理力度。重点关注但不限于() 银行业金融机构应在重要信息系统投产、变更前向中国银监会或其派出机构报告,包括但不限于() 根据《河北银监局关于规范银行业金融机构票据业务的监管意见》,暂停河北省辖内银行业金融机构商业承兑汇票业务,包含但不限于商业承兑汇票() 银行业金融机构应当确定案件风险排查问题整改完成的标准,包括不限于() 银行业金融机构对各类账户交易涉嫌非法集资的资金异动情况进行监测预警,重点关注但不限于以下可疑交易情况() 银行业金融机构定期向监管报送的案件风险排查报告的内容应包括不限于() 法人金融机构洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素() 《金融机构反洗钱规定》适用对象包括(但不限于)() 银行业金融机构在尽职调查时应当关注服务提供商的内部控制和管理能力,包括但不限于等() 商业银行应当按月向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息,包括但不限于() 银行业金融机构在尽职调查时应当关注服务提供商的技术和行业经验,包括但不限于:服务能力和支持技术、等() 银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,并定期进行演练,考虑因素包括但不限于以下内容()
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