单选题

关于开展基金托管业务的条件规定中,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的(  )。

A. 50%
B. 60%
C. 75%
D. 80%

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单选题
关于开展基金托管业务的条件规定中,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的(  )。
A.50% B.60% C.75% D.80%
答案
单选题
关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的(  )。
A.50% B.60% C.75% D.80%
答案
单选题
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。
A.50% B.60% C.75% D.80%
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单选题
关于开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备(  )年以上托管业务从业经验。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于(  )人,并具有基金从业资格。
A.3 B.5 C.8 D.10
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单选题
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备(  )年以上托管业务从业经验。
A.2 B.3 C.4 D.5
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单选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是(  )。
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
多选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌作出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽,客户服务,产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
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