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(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。
多选题
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。
A. .参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. .通过从事保荐业务谋取不正当利益
C. .本人及其配偶持有发行人的股份
D. .唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
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多选题
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。
A..参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B..通过从事保荐业务谋取不正当利益 C..本人及其配偶持有发行人的股份 D..唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
多选题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )
A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益 C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 D.发行保荐工作报告存在重大遗漏 E.未完成或者未参加辅导工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.本人及其配偶持有发行人的股份 C.唆使协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 D.未完成或者未参加辅导工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏隐瞒重要问题 B.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责 C.唆使协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 D.严重违反诚实守信勤勉尽责义务的其他情形
答案
多选题
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格( )。
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 D.唆使协助或者参与发行人及其证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
单选题
保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。
A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
单选题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
(2013年6月、2009年)下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有( )
A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 C.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
热门试题
(2013年6月)保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
(2010年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
(2008年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
(2011年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
保荐代表人岀现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()
保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月( )。
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
发行人出现下列哪种情形,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除?( )
保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
(2013年11月)保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
发行人出现下列( )情形,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。
保荐代表人出现规定情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是( )。
发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
(2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( )
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
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