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防范空壳公司对本集团造成的风险传染属于隔离()
单选题
防范空壳公司对本集团造成的风险传染属于隔离()
A. 股权
B. 管理
C. 业务
D. 信息
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单选题
防范空壳公司对本集团造成的风险传染属于隔离()
A.股权 B.管理 C.业务 D.信息
答案
单选题
“空壳公司”、“僵尸企业”、“隐蔽性集团客户”属于()。
A.信贷主体造假 B.信贷业务造假 C.担保造假 D.产品造假
答案
判断题
本行对子公司实施风险隔离,建立和完善集团内部防火墙体系,及时有效地识别子公司个体和集团总体风险,并通过审慎的股权、管理、业务、人员和信息等隔离措施,有效防范金融风险的跨界、跨机构、跨境传染,实现业务协同与风险隔离的协调统一。风险隔离包括但不限于管理隔离、业务隔离、声誉隔离、人员隔离、信息隔离、退出隔离等方面()
答案
单选题
秘密语除了对本集团的人开放,还经常对集团之外的人开放()
A.正确 B.错误
答案
判断题
企业集团财务公司可以从其他法人和自然人中吸收存款作为本集团使用,为本集团成员单位提供服务( )
答案
单选题
系统缺陷造成风险中不包括( )。
A.系统开发的风险 B.系统安全的风险 C.系统设计的风险 D.系统报告的风险
答案
单选题
()是内部审计部门完成风险防范的最后一屏障
A.监督评价与纠正 B.信息交流与反馈 C.风险识别与评估 D.风险处臵
答案
单选题
内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是()。
A.监督评价与纠正 B.风险识别与评估 C.内部控制措施 D.内部控制环境
答案
多选题
集团性客户风险防范要点()
A.对集团性客户实行统一扎口授信,分级管理 B.切实解决银企信息不对称的问题 C.防范集团客户关联企业间的担保风险 D.集团客户用信时必须具有真实贸易背景 E.掌握集团客户及其关联企业的资产负债等财务情况
答案
单选题
单选:利用空壳公司进行洗钱活动会对经济造成什么影响?()
A.更多的关注产品的生产 B.建立更有竞争性的定价体系 C.在洗钱公司和合法公司之间建立相应的管理体系 D.影响合法公司正常经营,削弱其市场竞争力
答案
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全冠修复不成能对牙龈造成风险的身分是()
内部欺诈或违法行为可能造成风险损失()
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中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。()
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证券公司应当按照()的原则,有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
佩戴有呼吸阀的口罩不会对周围人群造成风险()
佩戴有呼吸阀的口罩不会对周围人群造成风险
由风险造成的直接损害代价和间接损害代价共同构成风险损害的()。
证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
当直接风险主体是空壳公司或特殊目的公司(SPV),则其所在地为()
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